有価証券報告書-第114期(平成25年4月1日-平成26年3月31日)
コーポレート・ガバナンスの状況
(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】
① 企業統治の体制の概要等
当社は「モノづくりを通じて、人々の幸福と豊かな社会作りに貢献する」という使命の実現に向けて、「経済」「社会」「環境」のそれぞれの関係において調和した事業活動を実践し、企業価値の持続的な向上に努めてまいります。またコーポレート・ガバナンスを充実し、株主はもとよりあらゆるステークホルダーに対し経営の透明性を高め、十分な説明責任を果たしてまいります。
(イ) コーポレート・ガバナンス体制の概要及び当該体制を採用する理由
当社は取締役会を毎月開催し、法令で定められた事項のほか、会社方針、事業計画など経営の重要事項を決議するとともに、取締役の職務執行を監督しております。また取締役会の下部機構として常務会、経営会議や全社登録会議を設け、個別事項の審議の充実を図るとともに、執行役員の業務執行を監督しております。
当社は監査役会設置会社として、社外監査役3名を含む5名体制で取締役の職務執行を監査しており、監査役室に2名の専任スタッフを置き、監査の実効性を確保しております。内部監査については、トップ直轄のグローバル監査部が各機能・事業部門の業務執行及び内部統制の有効性等を監査し、その結果を代表取締役に報告することで、監査の独立性を確保しております。会計監査においては、監査役が会計監査人から報告及び説明を受け、監査の方法及び結果が相当であることを確認するとともに、会計監査人の独立性を確認しております。
(ロ) 内部統制システム及びリスク管理体制の整備状況
当社は、「内部統制の基本方針」を策定し、これに沿ってグループ会社の経営管理、コンプライアンス、リスク管理、内部監査等の体制を含むジェイテクトグループ全体の内部統制システムを整備することにより、業務の適正を確保するとともに企業価値の向上に努めております。
また、年2回、内部統制システムの整備及び運用状況のモニタリングを実施し、取締役会がその内容を確認しております。さらに、モニタリングの結果を踏まえて、内部統制システムの改善及び強化に継続的に取り組んでおります。
なお、平成26年4月25日開催の取締役会において、本年度の運用状況を報告するとともに、コンプライアンス徹底、子会社管理強化の観点から同方針の改定を決議いたしました。改定後の決議内容は以下(a)～(i)のとおりであります。
(a) 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
・CSR方針(企業理念・企業行動規準・役員倫理規則・社員行動指針)を、全ての取締役・執行役員及び従業員に周知し、法令・定款等に則って行動するよう徹底します。また取締役・執行役員に対しては、役員研修等の場において、役員法令ハンドブックを用い、役員に課せられた義務と責任や適用される法令・ルール等について教育します。
・トップ直轄のコンプライアンス推進室を設置し、執行役員等からコンプライアンスオフィサーを任命します。コンプライアンスオフィサーは、部署長を通じて各機能・事業部門のコンプライアンスの啓発・点検を行います。コンプライアンス推進室は法務部等の専門組織と協力し、独禁法相談窓口の運用、e-ラーニングや営業活動に対するルール集の配布等による啓発を行い、コンプライアンスオフィサーや各職場をサポートします。これらコンプライアンスオフィサーによる点検結果やコンプライアンス違反の経営会議報告等、コンプライアンスプログラムの取り組み実績をCSR推進委員会で報告・審議し、反省点を次年度の計画に反映します。
・内部監査については、トップ直轄のグローバル監査部が各機能・事業部門の業務執行及び内部統制の有効性を監査し、その結果を代表取締役に報告することで、監査の独立性を確保します。
・企業倫理に関わる通報は、社内外に設置する企業倫理相談窓口やハラスメント相談窓口を通じて受付け、通報者の利益を保護しつつ、未然防止と早期解決を図ります。また、本制度が機能していることを定期的に確認し、自浄作用が十分発揮され風土として根付くよう努めます。
(b) 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
取締役の職務執行に係る情報は、その保存・管理に関する規程を制定し、当該規程に基づき、適切に保存・管理します。
(c) 損失の危険の管理に関する規程その他の体制
・予算制度・稟議制度等により、組織横断的な牽制に基づいた業務の執行を行い、重要案件については社内規程に基づいて取締役会・常務会等の役員会議体及び全社登録会議体へ適時適切に付議します。
・CSR推進委員会が策定する方針・指示に基づき、各担当部署がリスク管理をし、内部監査部門・専門部署が監査活動を実施します。
(d) 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
・取締役の職務執行上の意思決定は、取締役会・常務会・経営会議で構成する役員会議体に加え、組織横断的な全社登録会議体において、適切な相互牽制のもと総合的な検討を経て行います。
・執行役員に業務執行権限を与えて機動的な意思決定を図る一方で、取締役は、各機能・事業本部の長として経営・執行の両面から執行役員の職務執行を指揮・監督します。
・ジェイテクトグループ共通の価値観・目指す姿をJTEKT GROUP VISION として明示し、全従業員が共有することで一体感の醸成を図ります。目指す姿の実現に向けて、中期経営計画では常に5年先を見据え、具体的な戦略・道筋を明確にします。進捗状況等の評価にあたっては、外部環境の変化を織り込み、毎年、計画を更新することで着実に推進します。単年度の重点実施事項は年度グローバル会社方針として、毎事業年度の期初に策定され、即時に全社へ周知徹底を図ります。また各部門・本部単位でグローバル会社方針に基づいた年度実施計画が策定され、その達成進捗状況を定期的に点検する方針管理制度を採用します。
(e) 当社グループにおける業務の適正を確保するための体制
・CSR方針(企業理念・企業行動規準・役員倫理規則・社員行動指針)、JTEKT GROUP VISION 、中期経営計画等を国内外の当社子会社等へ周知します。
・国内外の子会社等は、当社が提示する点検表に基づき、定期的にコンプライアンス点検を実施し、法令遵守を徹底します。
・子会社管理について、当社における関係部署の体制と役割を明確にし、事業軸及び機能軸の両面から子会社等を指導・育成します。また、当社同様、中期経営計画に基づく方針管理制度を展開し、グループ全体での進捗状況を定期的に点検します。
・重要事項についての事前協議・報告制度及び関係会社会議・トップ懇談会・地域経営会議等を通じて子会社等の経営・事業活動を適切に管理・監督し、子会社等の業務の適正性・適法性を確認します。
(f) 監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項
監査役の職務を補助すべき組織として監査役室を設置し、専任の使用人を置きます。
(g) 前号の使用人の取締役からの独立性に関する事項
監査役室員の人事については、事前に常勤監査役の同意を得ます。
(h) 取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制
・取締役は、その担当にかかる業務執行について、担当部署を通じて適時適切に監査役に報告するほか、会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事実を発見したときは直ちに監査役に報告します。
・取締役・執行役員・使用人は、監査役の求めに応じ、定期・随時に、監査役に業務の報告をします。
・企業倫理に関する通報窓口を主管する法務部は、監査役との定期・随時の会合を通じて、通報内容を適時適切に監査役に報告します。
(i) その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
・取締役会・常務会等の主要な役員会議体及び業務会議には監査役の出席を得るとともに、監査役による重要書類の閲覧及び会計監査人との定期・随時の情報交換を確保します。
・経営トップとの定期・随時の懇談を通じて情報共有を確保します。
② 内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制部門との関係
財務報告に係る内部統制についての内部監査、監査役監査及び会計監査を効率的に行う為、常勤監査役、会計監査人、グローバル監査部は、定期的に協議の場を設けて監査計画や監査実施状況などについて情報交換を実施し、相互連携を図っております。またその内容は適宜、常勤監査役を通じ社外監査役に説明され、情報の共有と意見交換がなされております。これらに加え、社外監査役は監査計画(年1回)、監査及びレビューの結果(年4回)、金融商品取引法上の内部統制(年1回)について会計監査人から報告及び説明を受けるほか、監査法人の品質管理体制の監査、棚卸監査への立会等を行っております。
金融商品取引法上の内部統制については、経理部を始めとする内部統制部門が、自律的に整備・運用する体制をとっております。各内部統制部門が自己点検を実施し、それをふまえてグローバル監査部が全社レベルでの内部統制の有効性について内部監査を行い、その結果を適宜、代表取締役及び監査役、会計監査人に報告するとともに、毎年5月の取締役会へ内部統制報告書の提出について付議しております。
③ 社外取締役及び社外監査役
社外監査役 深谷紘一は過去において株式会社デンソーの取締役会長でありました。同社は当社の発行済株式総数の5.37%(当事業年度末日現在)を所有しており、当社との間で製品・部品の売買取引を行っておりますが、当社と本人との取引はありません。当社は同氏の経営者としての幅広い経験と知見及び企業統治に関する充分な見識を当社の監査に反映して頂くため、社外監査役に選任いたしました。
社外監査役 小林正明はあずさ監査法人を退所し、当社社外監査役に就任しております。同氏は過去にみすず監査法人の代表社員として、当社の会計監査業務に関わっておりましたが、現在は当社と本人との取引はありません。同氏は当社に対し独立性を有しており、公認会計士として培われた財務及び会計に関する相当程度の知見を当社の監査に反映して頂くため、社外監査役に選任いたしました。
社外監査役 嵯峨宏英は、当社のその他の関係会社であるトヨタ自動車株式会社の取締役・専務役員であります。当社と本人との取引はありません。当社は同氏の経営者としての幅広い経験と知見及び企業統治に関する充分な見識を当社の監査に反映して頂くため、社外監査役に選任いたしました。
なお、当社が社外監査役との間で締結した責任限定契約の概要は次のとおりであります。
社外監査役は、本契約締結後、会社法第423条第1項の責任について、その職務を行うにつき善意でありかつ重大な過失がなかったときは、会社法第425条第1項第1号ハに定める額を限度として損害賠償責任を負担するものとする。
また、社外監査役を選任するための、当社独自の独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、小林正明は、株式会社東京証券取引所等の定めに基づき、当社の独立役員に指定しており、中立・公正な立場を保持し、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと認識しております。
社外取締役については、現在のところ選任しておりませんが、社外を含めた監査役による充実した監査体制によりコーポレート・ガバナンスの有効性強化に努めております。同時に社会的要請は真摯に受け止め、今後の関連法制、諸規則の改正を踏まえて、前向きに検討してまいります。
④ 役員の報酬等の内容
当事業年度における役員報酬は次のとおりであります。
(注) 1 平成25年6月26日開催の定時株主総会終結の時をもって退任した取締役3名及び監査役1名の在任中の報酬等の額につきましては、支給人数とともに含めて記載しております。
2 役員ごとの報酬等の額につきましては、1億円以上を支給している役員がいないため、記載を省略しております。
3 役員の報酬等の決定に関する方針は、次のとおりであります。
月額報酬
平成24年6月27日開催の定時株主総会の決議により定められた報酬総額の上限額(取締役 月額70百万円(うち社外取締役分 月額3百万円)、監査役 月額20百万円)の範囲内において決定しております。各取締役の報酬額は、当社の定める基準に基づき取締役会で決議しております。各監査役の報酬額は、監査役の協議により決定しております。
賞与
定時株主総会の決議により、取締役の支給総額について承認された後、各取締役の賞与額は、個々の職務と責任及び実績を勘案し取締役会で決議しております。
⑤ 会計監査の状況
当社の会計監査を執行した公認会計士 松永幸廣、梶田明裕、齋藤勝彦は京都監査法人に所属しており、監査年数はそれぞれ5年、3年、5年であります。当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士7名、公認会計士試験論文式試験合格者4名、その他8名であります。
⑥ 取締役の定数及び選任の決議要件
当社は、取締役の定数については20名以内とする旨定款に定めております。
また当社は、取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。
⑦ 株主総会決議事項を取締役会で決議できるとした事項
当社は、株主への機動的な利益還元ができるよう、剰余金の配当等会社法第459条第1項各号に定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議によって定めることができる旨定款に定めております。
また当社は、取締役及び監査役が職務の遂行にあたり期待される役割を十分に発揮できるよう、会社法第426条第1項の規定により、取締役会の決議によって、取締役(取締役であった者を含む。)及び監査役(監査役であった者を含む。)の同法第423条第1項の責任を、法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。
⑧ 株主総会の特別決議要件
当社は、株主総会の特別決議事項の審議を円滑に行うことができるよう、会社法第309条第2項に定める決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上に当たる多数をもって行う旨定款に定めております。
⑨ 株式の保有状況
(イ) 保有目的が純投資目的以外の目的の投資株式
(ロ) 保有目的が純投資目的以外の目的の上場投資株式
(前事業年度)
特定投資株式
(当事業年度)
特定投資株式
(ハ) 保有目的が純投資目的の投資株式
該当事項はありません。
(ニ) 保有目的を変更した投資株式
該当事項はありません。
① 企業統治の体制の概要等
当社は「モノづくりを通じて、人々の幸福と豊かな社会作りに貢献する」という使命の実現に向けて、「経済」「社会」「環境」のそれぞれの関係において調和した事業活動を実践し、企業価値の持続的な向上に努めてまいります。またコーポレート・ガバナンスを充実し、株主はもとよりあらゆるステークホルダーに対し経営の透明性を高め、十分な説明責任を果たしてまいります。
(イ) コーポレート・ガバナンス体制の概要及び当該体制を採用する理由
当社は取締役会を毎月開催し、法令で定められた事項のほか、会社方針、事業計画など経営の重要事項を決議するとともに、取締役の職務執行を監督しております。また取締役会の下部機構として常務会、経営会議や全社登録会議を設け、個別事項の審議の充実を図るとともに、執行役員の業務執行を監督しております。
当社は監査役会設置会社として、社外監査役3名を含む5名体制で取締役の職務執行を監査しており、監査役室に2名の専任スタッフを置き、監査の実効性を確保しております。内部監査については、トップ直轄のグローバル監査部が各機能・事業部門の業務執行及び内部統制の有効性等を監査し、その結果を代表取締役に報告することで、監査の独立性を確保しております。会計監査においては、監査役が会計監査人から報告及び説明を受け、監査の方法及び結果が相当であることを確認するとともに、会計監査人の独立性を確認しております。
(ロ) 内部統制システム及びリスク管理体制の整備状況
当社は、「内部統制の基本方針」を策定し、これに沿ってグループ会社の経営管理、コンプライアンス、リスク管理、内部監査等の体制を含むジェイテクトグループ全体の内部統制システムを整備することにより、業務の適正を確保するとともに企業価値の向上に努めております。
また、年2回、内部統制システムの整備及び運用状況のモニタリングを実施し、取締役会がその内容を確認しております。さらに、モニタリングの結果を踏まえて、内部統制システムの改善及び強化に継続的に取り組んでおります。
なお、平成26年4月25日開催の取締役会において、本年度の運用状況を報告するとともに、コンプライアンス徹底、子会社管理強化の観点から同方針の改定を決議いたしました。改定後の決議内容は以下(a)～(i)のとおりであります。
(a) 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
・CSR方針(企業理念・企業行動規準・役員倫理規則・社員行動指針)を、全ての取締役・執行役員及び従業員に周知し、法令・定款等に則って行動するよう徹底します。また取締役・執行役員に対しては、役員研修等の場において、役員法令ハンドブックを用い、役員に課せられた義務と責任や適用される法令・ルール等について教育します。
・トップ直轄のコンプライアンス推進室を設置し、執行役員等からコンプライアンスオフィサーを任命します。コンプライアンスオフィサーは、部署長を通じて各機能・事業部門のコンプライアンスの啓発・点検を行います。コンプライアンス推進室は法務部等の専門組織と協力し、独禁法相談窓口の運用、e-ラーニングや営業活動に対するルール集の配布等による啓発を行い、コンプライアンスオフィサーや各職場をサポートします。これらコンプライアンスオフィサーによる点検結果やコンプライアンス違反の経営会議報告等、コンプライアンスプログラムの取り組み実績をCSR推進委員会で報告・審議し、反省点を次年度の計画に反映します。
・内部監査については、トップ直轄のグローバル監査部が各機能・事業部門の業務執行及び内部統制の有効性を監査し、その結果を代表取締役に報告することで、監査の独立性を確保します。
・企業倫理に関わる通報は、社内外に設置する企業倫理相談窓口やハラスメント相談窓口を通じて受付け、通報者の利益を保護しつつ、未然防止と早期解決を図ります。また、本制度が機能していることを定期的に確認し、自浄作用が十分発揮され風土として根付くよう努めます。
(b) 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
取締役の職務執行に係る情報は、その保存・管理に関する規程を制定し、当該規程に基づき、適切に保存・管理します。
(c) 損失の危険の管理に関する規程その他の体制
・予算制度・稟議制度等により、組織横断的な牽制に基づいた業務の執行を行い、重要案件については社内規程に基づいて取締役会・常務会等の役員会議体及び全社登録会議体へ適時適切に付議します。
・CSR推進委員会が策定する方針・指示に基づき、各担当部署がリスク管理をし、内部監査部門・専門部署が監査活動を実施します。
(d) 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
・取締役の職務執行上の意思決定は、取締役会・常務会・経営会議で構成する役員会議体に加え、組織横断的な全社登録会議体において、適切な相互牽制のもと総合的な検討を経て行います。
・執行役員に業務執行権限を与えて機動的な意思決定を図る一方で、取締役は、各機能・事業本部の長として経営・執行の両面から執行役員の職務執行を指揮・監督します。
・ジェイテクトグループ共通の価値観・目指す姿をJTEKT GROUP VISION として明示し、全従業員が共有することで一体感の醸成を図ります。目指す姿の実現に向けて、中期経営計画では常に5年先を見据え、具体的な戦略・道筋を明確にします。進捗状況等の評価にあたっては、外部環境の変化を織り込み、毎年、計画を更新することで着実に推進します。単年度の重点実施事項は年度グローバル会社方針として、毎事業年度の期初に策定され、即時に全社へ周知徹底を図ります。また各部門・本部単位でグローバル会社方針に基づいた年度実施計画が策定され、その達成進捗状況を定期的に点検する方針管理制度を採用します。
(e) 当社グループにおける業務の適正を確保するための体制
・CSR方針(企業理念・企業行動規準・役員倫理規則・社員行動指針)、JTEKT GROUP VISION 、中期経営計画等を国内外の当社子会社等へ周知します。
・国内外の子会社等は、当社が提示する点検表に基づき、定期的にコンプライアンス点検を実施し、法令遵守を徹底します。
・子会社管理について、当社における関係部署の体制と役割を明確にし、事業軸及び機能軸の両面から子会社等を指導・育成します。また、当社同様、中期経営計画に基づく方針管理制度を展開し、グループ全体での進捗状況を定期的に点検します。
・重要事項についての事前協議・報告制度及び関係会社会議・トップ懇談会・地域経営会議等を通じて子会社等の経営・事業活動を適切に管理・監督し、子会社等の業務の適正性・適法性を確認します。
(f) 監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項
監査役の職務を補助すべき組織として監査役室を設置し、専任の使用人を置きます。
(g) 前号の使用人の取締役からの独立性に関する事項
監査役室員の人事については、事前に常勤監査役の同意を得ます。
(h) 取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制
・取締役は、その担当にかかる業務執行について、担当部署を通じて適時適切に監査役に報告するほか、会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事実を発見したときは直ちに監査役に報告します。
・取締役・執行役員・使用人は、監査役の求めに応じ、定期・随時に、監査役に業務の報告をします。
・企業倫理に関する通報窓口を主管する法務部は、監査役との定期・随時の会合を通じて、通報内容を適時適切に監査役に報告します。
(i) その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
・取締役会・常務会等の主要な役員会議体及び業務会議には監査役の出席を得るとともに、監査役による重要書類の閲覧及び会計監査人との定期・随時の情報交換を確保します。
・経営トップとの定期・随時の懇談を通じて情報共有を確保します。
② 内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制部門との関係
財務報告に係る内部統制についての内部監査、監査役監査及び会計監査を効率的に行う為、常勤監査役、会計監査人、グローバル監査部は、定期的に協議の場を設けて監査計画や監査実施状況などについて情報交換を実施し、相互連携を図っております。またその内容は適宜、常勤監査役を通じ社外監査役に説明され、情報の共有と意見交換がなされております。これらに加え、社外監査役は監査計画(年1回)、監査及びレビューの結果(年4回)、金融商品取引法上の内部統制(年1回)について会計監査人から報告及び説明を受けるほか、監査法人の品質管理体制の監査、棚卸監査への立会等を行っております。
金融商品取引法上の内部統制については、経理部を始めとする内部統制部門が、自律的に整備・運用する体制をとっております。各内部統制部門が自己点検を実施し、それをふまえてグローバル監査部が全社レベルでの内部統制の有効性について内部監査を行い、その結果を適宜、代表取締役及び監査役、会計監査人に報告するとともに、毎年5月の取締役会へ内部統制報告書の提出について付議しております。
③ 社外取締役及び社外監査役
社外監査役 深谷紘一は過去において株式会社デンソーの取締役会長でありました。同社は当社の発行済株式総数の5.37%(当事業年度末日現在)を所有しており、当社との間で製品・部品の売買取引を行っておりますが、当社と本人との取引はありません。当社は同氏の経営者としての幅広い経験と知見及び企業統治に関する充分な見識を当社の監査に反映して頂くため、社外監査役に選任いたしました。
社外監査役 小林正明はあずさ監査法人を退所し、当社社外監査役に就任しております。同氏は過去にみすず監査法人の代表社員として、当社の会計監査業務に関わっておりましたが、現在は当社と本人との取引はありません。同氏は当社に対し独立性を有しており、公認会計士として培われた財務及び会計に関する相当程度の知見を当社の監査に反映して頂くため、社外監査役に選任いたしました。
社外監査役 嵯峨宏英は、当社のその他の関係会社であるトヨタ自動車株式会社の取締役・専務役員であります。当社と本人との取引はありません。当社は同氏の経営者としての幅広い経験と知見及び企業統治に関する充分な見識を当社の監査に反映して頂くため、社外監査役に選任いたしました。
なお、当社が社外監査役との間で締結した責任限定契約の概要は次のとおりであります。
社外監査役は、本契約締結後、会社法第423条第1項の責任について、その職務を行うにつき善意でありかつ重大な過失がなかったときは、会社法第425条第1項第1号ハに定める額を限度として損害賠償責任を負担するものとする。
また、社外監査役を選任するための、当社独自の独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、小林正明は、株式会社東京証券取引所等の定めに基づき、当社の独立役員に指定しており、中立・公正な立場を保持し、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと認識しております。
社外取締役については、現在のところ選任しておりませんが、社外を含めた監査役による充実した監査体制によりコーポレート・ガバナンスの有効性強化に努めております。同時に社会的要請は真摯に受け止め、今後の関連法制、諸規則の改正を踏まえて、前向きに検討してまいります。
④ 役員の報酬等の内容
当事業年度における役員報酬は次のとおりであります。
| 役員区分 | 支給人員(名) | 報酬等の額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額(百万円) | |
| 基本報酬 | 賞与 | |||
| 取締役 | 13 | 662 | 452 | 210 |
| 監査役 | 2 | 79 | 79 | ― |
| 社外役員 | 5 | 19 | 19 | ― |
| 合計 | 20 | 761 | 551 | 210 |
(注) 1 平成25年6月26日開催の定時株主総会終結の時をもって退任した取締役3名及び監査役1名の在任中の報酬等の額につきましては、支給人数とともに含めて記載しております。
2 役員ごとの報酬等の額につきましては、1億円以上を支給している役員がいないため、記載を省略しております。
3 役員の報酬等の決定に関する方針は、次のとおりであります。
月額報酬
平成24年6月27日開催の定時株主総会の決議により定められた報酬総額の上限額(取締役 月額70百万円(うち社外取締役分 月額3百万円)、監査役 月額20百万円)の範囲内において決定しております。各取締役の報酬額は、当社の定める基準に基づき取締役会で決議しております。各監査役の報酬額は、監査役の協議により決定しております。
賞与
定時株主総会の決議により、取締役の支給総額について承認された後、各取締役の賞与額は、個々の職務と責任及び実績を勘案し取締役会で決議しております。
⑤ 会計監査の状況
当社の会計監査を執行した公認会計士 松永幸廣、梶田明裕、齋藤勝彦は京都監査法人に所属しており、監査年数はそれぞれ5年、3年、5年であります。当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士7名、公認会計士試験論文式試験合格者4名、その他8名であります。
⑥ 取締役の定数及び選任の決議要件
当社は、取締役の定数については20名以内とする旨定款に定めております。
また当社は、取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。
⑦ 株主総会決議事項を取締役会で決議できるとした事項
当社は、株主への機動的な利益還元ができるよう、剰余金の配当等会社法第459条第1項各号に定める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず取締役会の決議によって定めることができる旨定款に定めております。
また当社は、取締役及び監査役が職務の遂行にあたり期待される役割を十分に発揮できるよう、会社法第426条第1項の規定により、取締役会の決議によって、取締役(取締役であった者を含む。)及び監査役(監査役であった者を含む。)の同法第423条第1項の責任を、法令の限度において免除することができる旨定款に定めております。
⑧ 株主総会の特別決議要件
当社は、株主総会の特別決議事項の審議を円滑に行うことができるよう、会社法第309条第2項に定める決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上に当たる多数をもって行う旨定款に定めております。
⑨ 株式の保有状況
(イ) 保有目的が純投資目的以外の目的の投資株式
| 銘柄数 | 133銘柄 |
| 貸借対照表計上額の合計 | 46,245百万円 |
(ロ) 保有目的が純投資目的以外の目的の上場投資株式
(前事業年度)
特定投資株式
| 銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的 |
| ㈱豊田自動織機 | 2,002,625 | 6,869 | 取引関係の維持・強化のため |
| 日本電産㈱ | 396,396 | 2,219 | 取引関係の維持・強化のため |
| 豊田通商㈱ | 750,985 | 1,831 | 取引関係の維持・強化のため |
| 日産自動車㈱ | 1,583,400 | 1,432 | 取引関係の維持・強化のため |
| 三井住友トラスト・ホールディングス㈱ | 2,794,308 | 1,237 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱マキタ | 163,751 | 700 | 取引関係の維持・強化のため |
| 井関農機㈱ | 2,008,000 | 648 | 取引関係の維持・強化のため |
| 豊田合成㈱ | 280,375 | 612 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱デンソー | 136,662 | 544 | 取引関係の維持・強化のため |
| 日野自動車㈱ | 440,000 | 444 | 取引関係の維持・強化のため |
| 伊藤忠商事㈱ | 381,150 | 431 | 取引関係の維持・強化のため |
| アイシン精機㈱ | 124,460 | 429 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱クボタ | 300,000 | 401 | 取引関係の維持・強化のため |
| いすゞ自動車㈱ | 688,582 | 382 | 取引関係の維持・強化のため |
| 富士重工業㈱ | 193,995 | 283 | 取引関係の維持・強化のため |
| ヤマハ発動機㈱ | 200,594 | 258 | 取引関係の維持・強化のため |
| ダイハツ工業㈱ | 130,000 | 253 | 取引関係の維持・強化のため |
| 丸紅㈱ | 357,000 | 250 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱小松製作所 | 108,940 | 245 | 取引関係の維持・強化のため |
| スズキ㈱ | 113,976 | 240 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ | 406,860 | 227 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱りそなホールディングス | 443,021 | 216 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱三井住友フィナンシャルグループ | 47,536 | 179 | 取引関係の維持・強化のため |
| 大豊工業㈱ | 115,000 | 142 | 取引関係の維持・強化のため |
| 三菱自動車工業㈱ | 1,401,000 | 137 | 取引関係の維持・強化のため |
| 日本ピラー工業㈱ | 160,500 | 124 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱安川電機 | 130,000 | 121 | 取引関係の維持・強化のため |
| 三菱電機㈱ | 150,000 | 113 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱エクセディ | 50,000 | 109 | 取引関係の維持・強化のため |
| 東海旅客鉄道㈱ | 10,000 | 99 | 取引関係の維持・強化のため |
(当事業年度)
特定投資株式
| 銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的 |
| ㈱豊田自動織機 | 2,002,625 | 9,933 | 取引関係の維持・強化のため |
| 日本電産㈱ | 396,396 | 4,977 | 取引関係の維持・強化のため |
| 豊田通商㈱ | 750,985 | 1,967 | 取引関係の維持・強化のため |
| 日産自動車㈱ | 1,583,400 | 1,456 | 取引関係の維持・強化のため |
| 三井住友トラスト・ホールディングス㈱ | 2,794,308 | 1,302 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱マキタ | 163,751 | 928 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱デンソー | 136,662 | 676 | 取引関係の維持・強化のため |
| 日野自動車㈱ | 440,000 | 673 | 取引関係の維持・強化のため |
| 豊田合成㈱ | 280,375 | 554 | 取引関係の維持・強化のため |
| 富士重工業㈱ | 197,290 | 550 | 取引関係の維持・強化のため |
| 井関農機㈱ | 2,008,000 | 548 | 取引関係の維持・強化のため |
| アイシン精機㈱ | 124,460 | 463 | 取引関係の維持・強化のため |
| 伊藤忠商事㈱ | 381,150 | 459 | 取引関係の維持・強化のため |
| いすゞ自動車㈱ | 692,705 | 410 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱クボタ | 300,000 | 410 | 取引関係の維持・強化のため |
| ヤマハ発動機㈱ | 200,594 | 329 | 取引関係の維持・強化のため |
| スズキ㈱ | 113,976 | 307 | 取引関係の維持・強化のため |
| 丸紅㈱ | 357,000 | 247 | 取引関係の維持・強化のため |
| ダイハツ工業㈱ | 130,000 | 236 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱小松製作所 | 108,940 | 232 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ | 406,860 | 230 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱りそなホールディングス | 443,021 | 221 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱三井住友フィナンシャルグループ | 47,536 | 209 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱安川電機 | 130,000 | 185 | 取引関係の維持・強化のため |
| 三菱電機㈱ | 150,000 | 174 | 取引関係の維持・強化のため |
| 三菱自動車工業㈱ | 140,100 | 151 | 取引関係の維持・強化のため |
| ㈱エクセディ | 50,000 | 144 | 取引関係の維持・強化のため |
| 美津濃㈱ | 236,000 | 137 | 取引関係の維持・強化のため |
| 日本ピラー工業㈱ | 160,500 | 128 | 取引関係の維持・強化のため |
| 東海旅客鉄道㈱ | 10,000 | 120 | 取引関係の維持・強化のため |
(ハ) 保有目的が純投資目的の投資株式
該当事項はありません。
(ニ) 保有目的を変更した投資株式
該当事項はありません。