半期報告書-第14期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)

【提出】
2018/11/27 9:55
【資料】
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【項目】
95項目

事業等のリスク

当中間連結会計期間において新たな発生した事業等のリスクの発生は、次のとおりであります。
なお、文中の将来に関する事項は、半期報告書提出日(2018年11月27日)現在において当社グループが判断したものであります。
コンプライアンス(法令遵守)に関するリスク
当社子会社の三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社が、長期国債先物に係る相場操縦があったとして、2018年7月には、財務省より国債市場特別参加者制度に基づく特別資格の停止処分を受け、金融庁から課徴金納付命令を受けました。また、2018年9月には、大阪取引所から過怠金処分および一部業務に対する業務停止命令、東京証券取引所から戒告処分を受けました(同社は、2018年10月には、日本証券業協会から過怠金処分を受けました。)。