有価証券届出書(新規公開時)
第1【特別利害関係者等の株式等の移動状況】
(注)1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(平成28年1月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとするとされております。また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1)当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2)当社の大株主上位10名
(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4)金融商品取引業者(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社及び資本的関係会社
4.平成29年3月21日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っており、上記平成29年3月20日以前の移動に関する移動株式数及び価格(単価)は、当該株式分割前の内容を記載しております。また、平成29年12月5日付で普通株式1株につき10株の割合で株式分割を行っており、上記平成29年12月4日付以前の移動に関する移動株式数及び価格(単価)は、当該株式分割前の内容を記載しております。加えて平成30年9月27日付で普通株式1株につき100株の割合で株式分割を行っており、上記平成30年9月26日付以前の移動に関する移動株式数及び価格(単価)は、当該株式分割前の内容を記載しております。
5.移動価格の決定は、純資産価額方法により算定した価格を総合的に勘案して決定しております。
6.移動価格の決定は、当事者間で協議のうえ決定しております。
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成28年5月10日 | ベルトラ株式会社 代表取締役 二木渉 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | 提出会社 | 株式会社プレンティー 代表取締役 尾持 繁美 | 東京都品川区上大崎二丁目25番5号 | - | A種種類株式 2 | 122,758,000 (61,379,000) (注)5 | 業務資本提携のため |
| 同上 | ベルトラ株式会社 代表取締役 二木渉 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | 提出会社 | 澁谷 剛 | 神奈川県逗子市 | 特別利害関係者等(当社取締役) | A種種類株式 1 | 61,379,000 (61,379,000) (注)5 | 経営意識の向上のため |
| 平成28年7月1日 | ベルトラ株式会社 代表取締役 二木渉 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | 提出会社 | 株式会社プレンティー 代表取締役 尾持 繁美 | 東京都品川区上大崎二丁目25番5号 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 普通株式 79 | 61,383,000 (777,000) (注)5 | 業務資本提携のため |
| 平成28年7月23日 | 荒木 篤実 | 英国ロンドン市 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社取締役) | ルクサランジャポン合同会社 代表社員 石田良彦 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | - | A種種類株式 8 | - | 株式交換 |
| 同上 | 齊藤 精良 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社監査役) | 同上 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | - | A種種類株式 4 | - | 株式交換 |
| 同上 | 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 同上 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | - | A種種類株式 4 | - | 株式交換 |
| 同上 | 永島 徹三 | 米国ハワイ州ホノルル市 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社取締役) | 同上 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | - | A種種類株式 3 | - | 株式交換 |
| 同上 | SBIインキュベーション株式会社 代表取締役 森田俊平 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 同上 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | - | A種種類株式 1 | - | 株式交換 |
| 同上 | 株式会社プレンティー 代表取締役 尾持 繁美 | 東京都品川区上大崎二丁目25番5号 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 同上 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | - | 普通株式 79 A種種類株式 2 | - | 株式交換 |
| 同上 | 澁谷 剛 | 神奈川県逗子市 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社取締役) | 同上 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | - | A種種類株式 1 | - | 株式交換 |
| 平成28年7月30日 | ルクサランジャポン合同会社 代表社員 石田良彦 | 東京都中央区八重洲1丁目6番6号 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | ベルトラ株式会社 代表取締役 二木渉 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | 提出会社 | 普通株式 79 A種種類株式 23 | - | 合併による自己株式の取得 |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成29年11月14日 | VELTLA S.à r.l. 代表 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国L2449ルクセンブルクブルバードロイヤル59 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | ベルトラ株式会社 代表取締役 二木渉 | 東京都中央区八重洲1-6-6 | 提出会社 | 普通株式 20 | - | 自己株式の取得 |
| 平成29年12月1日 | VELTLA S.à r.l. 代表 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国L2449ルクセンブルクブルバードロイヤル59 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国ルクセンブルク市 | - | 普通株式 9,810 | - | 株式の現物分配 |
| 同上 | VELTLA S.à r.l. 代表 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国L2449ルクセンブルクブルバードロイヤル59 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 齊藤 精良 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社監査役) | 普通株式 4,360 | - | 株式の現物分配 |
| 同上 | VELTLA S.à r.l. 代表 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国L2449ルクセンブルクブルバードロイヤル59 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 永島 徹三 | 米国ハワイ州ホノルル市 | - | 普通株式 3,270 | - | 株式の現物分配 |
| 同上 | VELTLA S.à r.l. 代表 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国L2449ルクセンブルクブルバードロイヤル59 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 株式会社プレンティー 代表取締役 尾持 繁美 | 東京都品川区上大崎二丁目25番5号 | - | 普通株式 3,270 | - | 株式の現物分配 |
| 同上 | VELTLA S.à r.l. 代表 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国L2449ルクセンブルクブルバードロイヤル59 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 澁谷 剛 | 神奈川県逗子市 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 普通株式 2,180 | - | 株式の現物分配 |
| 同上 | VELTLA S.à r.l. 代表 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国L2449ルクセンブルクブルバードロイヤル59 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | SBI Ventures Two株式会社 代表取締役 中路 武志 | 東京都港区六本木1-6-6 | - | 普通株式 1,090 | - | 株式の現物分配 |
| 平成29年12月25日 | 澁谷 剛 | 神奈川県逗子市 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社取締役) | 株式会社プレンティー 代表取締役 尾持 繁美 | 東京都品川区上大崎二丁目25番5号 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | 普通株式 5,000 | 39,000,000 (7,800) (注)6 | 資本政策の変更のため |
| 平成29年12月25日 | 澁谷 剛 | 神奈川県逗子市 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社取締役) | マルタスインベストメント1号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 マルタスインベストメント株式会社 代表取締役 澁谷剛 | 東京都千代田区大手町二丁目6番2号 | - | 普通株式 2,000 | 15,600,000 (7,800) (注)6 | 資本政策の変更のため |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成29年12月31日 | 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国ルクセンブルク市 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名) | Paxalan S.à r.l. 代表 荒木 篤実 | ルクセンブルク大公国L-1331カロッテ グランドダッチーズ ブルバード29 | - | 普通株式 98,100 | 765,180,000 (7,800) (注)6 | 所有者の事情による |
| 平成30年1月31日 | 澁谷 剛 | 神奈川県逗子市 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社取締役) | 白石 徹 | 東京都世田谷区 | - | 普通株式 500 | 3,900,000 (7,800) (注)6 | 経営意識の向上のため |
| 平成30年1月31日 | 齊藤 精良 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社当社監査役) | 池田 哲司 | 神奈川県横浜市栄区 | 特別利害関係者等(当社監査役) | 普通株式 500 | 3,900,000 (7,800) (注)6 | 経営意識の向上のため |
| 平成30年1月31日 | 齊藤 精良 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社大株主上位10名、当社監査役) | 野田 泰司 | 東京都東村山市 | 特別利害関係者等(当社監査役) | 普通株式 500 | 3,900,000 (7,800) (注)6 | 経営意識の向上のため |
(注)1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(平成28年1月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとするとされております。また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1)当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2)当社の大株主上位10名
(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4)金融商品取引業者(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社及び資本的関係会社
4.平成29年3月21日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っており、上記平成29年3月20日以前の移動に関する移動株式数及び価格(単価)は、当該株式分割前の内容を記載しております。また、平成29年12月5日付で普通株式1株につき10株の割合で株式分割を行っており、上記平成29年12月4日付以前の移動に関する移動株式数及び価格(単価)は、当該株式分割前の内容を記載しております。加えて平成30年9月27日付で普通株式1株につき100株の割合で株式分割を行っており、上記平成30年9月26日付以前の移動に関する移動株式数及び価格(単価)は、当該株式分割前の内容を記載しております。
5.移動価格の決定は、純資産価額方法により算定した価格を総合的に勘案して決定しております。
6.移動価格の決定は、当事者間で協議のうえ決定しております。