有価証券届出書(新規公開時)
第1【特別利害関係者等の株式等の移動状況】
(注)1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規定施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等(従業員持株会を除く。以下1.において同じ)が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(平成28年4月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載するものとするとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事業組織を適切に整備している状況にあることを確認するものとするとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1)当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2)当社の大株主上位10名
(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4)金融商品取引業者等(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)並びにその役員、人的関係会社及び資本的関係会社
4.移動価格は、直近取引事例を参考として、当事者間で協議の上決定した価格であります。
5.当社は平成28年12月13日付で普通株式1株を100株に株式分割しておりますが、当該株式分割より前の株式などの移動に係る移動株数及び単価は当該株式分割前の数値で記載しております。
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成28年 10月28日 | ジャフコV2共有投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | HC8号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社広島ベンチャーキャピタル 代表取締役 松谷 秀伸 | 広島県広島市中区銀山町3番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 2,500 | 50,000,000 (20,000) | 所有者の事情による |
| 平成28年 10月28日 | ジャフコV2共有投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 紀陽リース・キャピタル株式会社 代表取締役 日野 和彦 | 和歌山県和歌山市七番24番地 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 200 | 4,000,000(20,000) | 所有者の事情による |
| 平成28年 10月28日 | ジャフコV2-W投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 紀陽リース・キャピタル株式会社 代表取締役 日野 和彦 | 和歌山県和歌山市七番24番地 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 180 | 3,600,000(20,000) | 所有者の事情による |
| 平成28年 10月28日 | ジャフコV2-R投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 紀陽リース・キャピタル株式会社 代表取締役 日野 和彦 | 和歌山県和歌山市七番24番地 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 120 | 2,400,000(20,000) | 所有者の事情による |
| 平成29年 3月29日 | ジャフコV2共有投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | ハクバ写真産業株式会社 代表取締役 南 英幸 | 東京都墨田区亀沢一丁目3番7号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 50,000 | 10,000,000(200) | 所有者の事情による |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成29年 3月29日 | ジャフコV2共有投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉考 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 20,850 | 4,170,000(200) | 所有者の事情による |
| 平成29年 3月29日 | ジャフコV2共有投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援2号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 29,850 | 5,970,000(200) | 所有者の事情による |
| 平成29年 3月29日 | ジャフコV2共有投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援3号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 57,600 | 11,520,000(200) | 所有者の事情による |
| 平成29年 3月29日 | ジャフコV2共有投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援4号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 21,700 | 4,340,000(200) | 所有者の事情による |
| 平成29年 3月29日 | ジャフコV2-R投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援4号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 8,000 | 1,600,000(200) | 所有者の事情による |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成29年 3月29日 | ジャフコV2-R投資育成事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社ジャフコ 代表取締役 豊貴 伸一 | 東京都千代田区大手町一丁目5番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援4号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 12,000 | 2,400,000(200) | 所有者の事情による |
| 平成29年 3月29日 | 三菱UFJキャピタル2号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三菱UFJキャピタル株式会社 代表取締役 半田 宗樹 | 東京都中央区日本橋一丁目7番17号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 20,850 | 4,170,000(200) | 所有者の事情による |
| 平成29年 3月29日 | 三菱UFJキャピタル2号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三菱UFJキャピタル株式会社 代表取締役 半田 宗樹 | 東京都中央区日本橋一丁目7番17号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援2号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 29,580 | 5,916,000(200) | 所有者の事情による |
| 平成29年 3月29日 | 三菱UFJキャピタル2号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三菱UFJキャピタル株式会社 代表取締役 半田 宗樹 | 東京都中央区日本橋一丁目7番17号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援3号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 57,600 | 11,520,000(200) | 所有者の事情による |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成29年 3月29日 | 三菱UFJキャピタル2号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三菱UFJキャピタル株式会社 代表取締役 半田 宗樹 | 東京都中央区日本橋一丁目7番17号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | SBIベンチャー企業成長支援4号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社 代表取締役 北尾 吉孝 | 東京都港区六本木一丁目6番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 41,700 | 8,340,000(200) | 所有者の事情による |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 石原 一宏 | 兵庫県神戸市東灘区 | 当社の従業員 | 21,700 | 4,340,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 秋山 肇 | 大阪府寝屋川市 | 当社の従業員 (退職済み) | 11,000 | 2,200,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 角田 誠 | 神奈川県横浜市戸塚区 | 当社の従業員 | 14,900 | 2,980,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 萩谷 誠 | 奈良県奈良市 | 当社の従業員 | 9,300 | 1,860,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 秋元 重徳 | 愛知県北名古屋市 | 当社の従業員 | 2,700 | 540,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 池口 昌志 | 東京都豊島区 | 当社の従業員 | 10,800 | 2,160,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 北口 慶 | 大阪府堺市西区 | 当社の従業員 | 10,000 | 2,000,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 竹内 千亜紀 | 大阪府東大阪市 | 当社の従業員 | 1,800 | 360,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 大塚 剛 | 東京都足立区 | 当社の従業員 | 5,500 | 1,100,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 福元 淳志 | 東京都葛飾区 | 当社の従業員 | 12,100 | 2,420,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 菊地 健 | 東京都目黒区 | 当社の従業員 (退職済み) | 1,000 | 200,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 小林 春樹 | 東京都町田市 | 当社の従業員 | 3,800 | 760,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 鍋田 剛 | 神奈川県川崎市宮前区 | 当社の従業員 | 2,100 | 420,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 福富 真奈美 | 大阪府大阪狭山市 | 当社の従業員 | 800 | 160,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 石司 衣吏子 | 大阪府門真市 | 当社の従業員 | 300 | 60,000 (200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 前田 虎志 | 神奈川県川崎市川崎区 | 当社の従業員 | 500 | 100,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 五十嵐 達哉 | 千葉県松戸市 | 当社の従業員 | 400 | 80,000 (200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 福富 雅俊 | 大阪府大阪狭山市 | 当社の従業員 | 100 | 20,000 (200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 西本 由美子 | 大阪府大阪市平野区 | 当社の従業員 | 100 | 20,000 (200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 近藤 寿浩 | 大阪府高槻市 | 当社の従業員 | 800 | 160,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 荻野 和俊 | 大阪府豊中市 | 当社の従業員 | 600 | 120,000(200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
| 平成30年 6月22日 | バルテス 社員持株会 理事長 石原 一宏 | 大阪府大阪市中央区安土町3-5-12 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 渡邉 正治 | 大阪府吹田市 | 当社の従業員 | 200 | 40,000 (200) | 所有者の事情により持分の一部を社員持株会より引出 |
(注)1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規定施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等(従業員持株会を除く。以下1.において同じ)が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(平成28年4月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載するものとするとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事業組織を適切に整備している状況にあることを確認するものとするとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1)当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2)当社の大株主上位10名
(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4)金融商品取引業者等(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)並びにその役員、人的関係会社及び資本的関係会社
4.移動価格は、直近取引事例を参考として、当事者間で協議の上決定した価格であります。
5.当社は平成28年12月13日付で普通株式1株を100株に株式分割しておりますが、当該株式分割より前の株式などの移動に係る移動株数及び単価は当該株式分割前の数値で記載しております。