有価証券届出書(新規公開時)
第1 【特別利害関係者等の株式等の移動状況】
(注) 1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(2017年4月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1) 当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2) 当社の大株主上位10名
(3) 当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4) 金融商品取引業者(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社及び資本的関係会社
4.無償で譲渡しております。
5.移動価格は、ディスカウントキャッシュフロー法により算出した価格を基礎として、当事者間で協議の上決定した価格であります。
6.2018年6月27日開催の取締役会決議により、2018年7月19日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行っておりますが、2018年7月19日より前の株式等の移動にかかる「移動株数」及び「価格(単価)」は当該株式分割前の「移動株数」及び「価格(単価)」を記載しております。
移動 年月日 | 移動前 所有者の氏名又は名称 | 移動前 所有者の 住所 | 移動前 所有者の 提出会社との関係等 | 移動後 所有者の氏名 又は名称 | 移動後 所有者の 住所 | 移動後 所有者の 提出会社との 関係等 | 移動株数(株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
2017年 11月1日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 梅田 祥太朗 | 東京都 港区 | 当社執行役員 | (新株予約権) 3 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2018年 5月31日 | 株式会社FCE エデュケーション 代表取締役 鈴木 甲子雄 | 東京都 新宿区西 新宿二丁目 4番1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | AI inside 株式会社 代表取締役 社長CEO 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 提出会社 | (普通株式) 117 | 70,200,000 (600,000) (注)5 | 所有者の事情による自己株式の取得 |
2018年 9月19日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 梅田 祥太朗 | 東京都 港区 | 当社執行役員 | (新株予約権) 5,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2018年 9月19日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 中倉 勘作 | 埼玉県 戸田市 | 当社執行役員 | (新株予約権) 5,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2018年 9月19日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 髙橋 政史 | 神奈川県 相模原市 南区 | 当社執行役員 | (新株予約権) 5,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 4月3日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 中澤 公貴 | 東京都 渋谷区 | 当社執行役員 | (新株予約権) 22,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 梅田 祥太朗 | 東京都 港区 | 当社執行役員 | (新株予約権) 8,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 幸田 桃香 | 東京都 江戸川区 | 当社従業員 | (新株予約権) 3,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 谷 槙太郎 | 東京都 渋谷区 | 当社従業員 | (新株予約権) 2,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
移動 年月日 | 移動前 所有者の氏名又は名称 | 移動前 所有者の 住所 | 移動前 所有者の 提出会社との関係等 | 移動後 所有者の氏名 又は名称 | 移動後 所有者の 住所 | 移動後 所有者の 提出会社との 関係等 | 移動株数(株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 竹内 祥人 | 神奈川県 相模原市 緑区 | 当社従業員 | (新株予約権) 2,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 土屋 裕太 | 東京都 練馬区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 木村 聡 | 埼玉県 さいたま市 中央区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 相馬 志織 | 東京都 練馬区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 髙橋 将太 | 東京都 世田谷区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 米窪 泰志 | 東京都 品川区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 飯田 秀久 | 神奈川県 横浜市西区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 藤崎 泰幹 | 神奈川県 川崎市 高津区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 武田 実樹 | 東京都 世田谷区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 胡 為明 | 埼玉県 朝霞市 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
移動 年月日 | 移動前 所有者の氏名又は名称 | 移動前 所有者の 住所 | 移動前 所有者の 提出会社との関係等 | 移動後 所有者の氏名 又は名称 | 移動後 所有者の 住所 | 移動後 所有者の 提出会社との 関係等 | 移動株数(株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 及川 智 | 神奈川県 横浜市 神奈川区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 9月10日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 楠瀬 丈生 | 東京都 目黒区 | 特別利害関係者等 (当社役員) | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 10月25日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 柚口 祐介 | 埼玉県 志木市 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
2019年 10月25日 | Toguchi Estate 株式会社 代表取締役 渡久地 択 | 東京都 渋谷区渋谷 三丁目8番12号 | 特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) | 保坂 浩紀 | 神奈川県 横浜市 青葉区 | 当社従業員 | (新株予約権) 1,000 | ― (―) (注)4 | 役職員へのインセンティブ付与のため |
(注) 1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(2017年4月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1) 当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2) 当社の大株主上位10名
(3) 当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4) 金融商品取引業者(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社及び資本的関係会社
4.無償で譲渡しております。
5.移動価格は、ディスカウントキャッシュフロー法により算出した価格を基礎として、当事者間で協議の上決定した価格であります。
6.2018年6月27日開催の取締役会決議により、2018年7月19日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行っておりますが、2018年7月19日より前の株式等の移動にかかる「移動株数」及び「価格(単価)」は当該株式分割前の「移動株数」及び「価格(単価)」を記載しております。