有価証券届出書(新規公開時)

【提出】
2020/02/13 15:00
【資料】
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【項目】
148項目
項目新株予約権
発行年月日2017年10月31日
種類第1回新株予約権
(ストックオプション)
発行数普通株式 139株
発行価格480,000円
(注)2.
資本組入額240,000円
発行価額の総額66,720,000円
資本組入額の総額33,360,000円
発行方法2017年10月23日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条および第239条の規定に基づく新株予約権の付与(ストックオプション)に関する決議を行っております。
保有期間等に関する確約-

(注)1.第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)の定める規則は、以下のとおりであります。
(1)同取引所の定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2)新規上場申請者が、前項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(3)当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は、2019年3月31日であります。
2.発行価格は、時価純資産法により算定された価格を基礎として決定しております。
3.新株予約権の行使時の払込金額、行使請求期間、行使の条件および譲渡に関する事項については、以下のとおりとなっております。
新株予約権
行使時の払込金額480,000円
行使請求期間2019年10月24日から
2027年10月23日まで
行使の条件および譲渡に関する事項「第二部 企業情報 第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

4.新株予約権割当契約締結後の退職による権利の喪失(当社取締役1名及び従業員9名)により、発行数は25株減少し114株、発行価額の総額は54,720,000円、資本組入額の総額は27,360,000円となっております。
5.2019年11月29日開催の取締役会決議により、2019年12月27日付で普通株式1株につき1,000株の割合で株式分割を行っておりますが、上記「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」は、当該株式分割前の「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」を記載しております。