有価証券届出書(新規公開時)
第1【特別利害関係者等の株式等の移動状況】
(注)1.当社は、東京証券取引所グロース市場への上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第266条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(2020年4月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第231条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第267条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1)当社の特別利害関係者…役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2)当社の大株主上位10名
(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4)金融商品取引業者等(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)並びにその役員、人的関係会社及び資本的関係会社
4.移動価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュ・フロー法)及び類似会社比準方式により算出した価格を基に当事者間で協議の上、決定しています。
5.移動価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュ・フロー法)により算出した価格を基に当事者間で協議の上、決定しています。
6.移動価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュ・フロー法)及び類似会社比準方式により算出した価格を参考に決定した新株予約権の行使条件による価格であります。
7.株主 Jun Emiは逝去されておりますが、相続に伴う名義書換未了のため株主名簿上の名義で記載しております。
8.2021年5月14日開催の取締役会決議により、2021年6月10日付で普通株式1株につき10株の株式分割及び、2022年7月13日開催の取締役会決議により、2022年8月19日付で普通株式1株につき200株の株式分割を行っておりますが、上記「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」は、当該株式分割前の内容を記載しております。
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 2020年 6月30日 | 小島 揺兵 | 東京都目黒区 | 当社の従業員 | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21番-1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 1 | 250,000 (250,000) (注)4 | 従業員退職による |
| 2020年 6月30日 | 高原 直人 | 大阪府大阪市西区 | 当社の従業員 | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21番-1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 5 | 1,250,000 (250,000) (注)4 | 従業員退職による |
| 2020年 8月17日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 石田 克史 | 東京都目黒区 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 200 | 50,000,000 (250,000) (注)4 | 移動前所有者の事情による |
| 2020年 10月14日 | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21-1 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 日置 真太郎 | 東京都板橋区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 5 | 1,250,000 (250,000) (注)4 | 経営への参画意識の向 上のため |
| 2020年 10月14日 | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21-1 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 提橋 由幾 | 東京都港区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 15 | 3,750,000 (250,000) (注)4 | 経営への参画意識の向 上のため |
| 2020年 10月14日 | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21-1 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 武田 幸治 | 東京都江東区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 6 | 1,500,000 (250,000) (注)4 | 経営への参画意識の向 上のため |
| 2020年 10月14日 | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21-1 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 真野 友義 | 東京都目黒区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 15 | 3,750,000 (250,000) (注)4 | 経営への参画意識の向 上のため |
| 2020年 10月14日 | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21-1 | 特別利害関係者等(大株主上位 10名) | 福井 元明 | 神奈川県横浜市青葉区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 5 | 1,250,000 (250,000) (注)4 | 経営への参画意識の向 上のため |
| 2020年 11月16日 | 岡村 竜治 | 東京都世田谷区 | 当社元取締役 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 17 | 4,250,000 (250,000) (注)4 | 役員退任による |
| 2020年 11月24日 | NET CAPITAL PARTNERS LIMITED Director Jun Emi (常任代理人オフィス田代株式会社) | 16 F,KODAK HOUSE 239 HEALTHY STREET EAST NORTH POINT HONG KONG (東京都千代田区麹町三丁目12番-4号) | 当社株主 | Jun Emi (常任代理人オフィス田代株式会社) | 16 F,KODAK HOUSE 239 HEALTHY STREET EAST NORTH POINT HONG KONG (東京都千代田区麹町三丁目12番-4号) | 当社株主 | 100 | 25,000,000 (250,000) (注)4 (注)7 | 所有者の事情による |
| 2021年 1月20日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 山﨑 長郎 | 東京都港区 | 当社株主 | 10 | 2,500,000 (250,000) (注)4 | 移動前所有者の事情による |
| 2021年 8月6日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 武田 幸治 | 東京都江東区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 10 | 1,125,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 2021年 8月10日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21番-1号 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 640 | 72,000,000 (112,500) (注)5 | 従業員の福利厚生のため |
| 2021年 8月13日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 真野 友義 | 東京都目黒区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 350 | 39,375,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2021年 8月13日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 日置 真太郎 | 東京都板橋区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 100 | 11,250,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2021年 8月13日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 加藤 綾子 (三輪 綾子) | 東京都港区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 88 | 9,900,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2021年 8月13日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 福井 元明 | 神奈川県横浜市青葉区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 50 | 5,625,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2021年 8月13日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 鈴木 孝昭 | 東京都文京区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 26 | 2,925,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2021年 8月31日 | 高橋 圭吾 | 東京都渋谷区 | 当社の従業員 | 真野 友義 | 東京都目黒区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 160 | 18,000,000 (112,500) (注)5 | 従業員退職による |
| 2021年 10月8日 | - | - | - | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 2,000 | 29,800,000 (14,900)(注)6 | 新株予約権の権利行使 |
| 2021年 12月28日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 真野 友義 | 東京都目黒区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 40 | 4,500,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2021年 12月28日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 提橋 由幾 | 東京都港区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 200 | 22,500,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2021年 12月28日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 鈴木 孝昭 | 東京都文京区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 26 | 2,925,000 (112,500) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2021年 12月28日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21-1 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 248 | 27,900,000 (112,500) (注)5 | 従業員の福利厚生のため |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 三木 健太 | 東京都目黒区 | 当社従業員 | 13 | 1,950,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 箱田 賢司 | 東京都板橋区 | 当社従業員 | 67 | 10,050,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 三河 崇 | 神奈川県横浜市保土ヶ谷区 | 当社従業員 | 54 | 8,100,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 山本 耕平 | 大阪府大阪市西区 | 当社従業員 | 3 | 450,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 福嶋 翼 | 東京都新宿区 | 当社従業員 | 6 | 900,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 飯野 玄遊 | 茨城県牛久市 | 当社従業員 | 14 | 2,100,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 提橋 由幾 | 東京都港区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 200 | 30,000,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 後藤 敏仁 | 岐阜県大垣市 | 外部協力者 | 267 | 40,050,000 (150,000) (注)5 | 移動前所有者の事情による |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 村田 雅幸 | 奈良県奈良市 | 外部協力者 | 20 | 3,000,000 (150,000) (注)5 | 移動前所有者の事情による |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 松下 智樹 | 東京都港区 | 外部協力者 | 400 | 60,000,000 (150,000) (注)5 | 移動前所有者の事情による |
| 2022年 5月31日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | GENOVA従業員持株会理事長 中村 竹郎 | 東京都渋谷区渋谷2丁目21-1 | 特別利害関係者等(大株主上位10名) | 10 | 1,500,000 (150,000) (注)5 | 従業員の福利厚生のため |
| 移動年月日 | 移動前所有者の氏名又は名称 | 移動前所有者の住所 | 移動前所有者の提出会社との関係等 | 移動後所有者の氏名又は名称 | 移動後所有者の住所 | 移動後所有者の提出会社との関係等 | 移動株数 (株) | 価格 (単価) (円) | 移動理由 |
| 2022年 6月30日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 株式会社平瀬商店 代表取締役 平瀬 秀一 | 東京都町田市玉川学園一丁目8-14 | 特別利害関係者等(大株主上位10名)、(役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社) | 6,666 | 999,900,000 (150,000) (注)5 | 移動前所有者の事情による |
| 2022年 6月30日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 村上 力 | 東京都新宿区 | 外部協力者 | 50 | 7,500,000 (150,000) (注)5 | 移動前所有者の事情による |
| 2022年 6月30日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 武田 幸治 | 東京都江東区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 20 | 3,000,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 6月30日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 提橋 由幾 | 東京都港区 | 特別利害関係者等(当社取締役) | 1,000 | 150,000,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 6月30日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 大井 昇 | 東京都杉並区 | 当社従業員 | 20 | 3,000,000 (150,000) (注)5 | 経営への参画意識の向上のため |
| 2022年 6月30日 | 平瀬 智樹 | 東京都渋谷区 | 特別利害関係者等(当社代表取締役社長、大株主上位10名) | 松倉 智之 | 東京都渋谷区 | 外部協力者 | 300 | 45,000,000 (150,000) (注)5 | 移動前所有者の事情による |
(注)1.当社は、東京証券取引所グロース市場への上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第266条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(2020年4月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第231条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第267条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1)当社の特別利害関係者…役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2)当社の大株主上位10名
(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4)金融商品取引業者等(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)並びにその役員、人的関係会社及び資本的関係会社
4.移動価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュ・フロー法)及び類似会社比準方式により算出した価格を基に当事者間で協議の上、決定しています。
5.移動価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュ・フロー法)により算出した価格を基に当事者間で協議の上、決定しています。
6.移動価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュ・フロー法)及び類似会社比準方式により算出した価格を参考に決定した新株予約権の行使条件による価格であります。
7.株主 Jun Emiは逝去されておりますが、相続に伴う名義書換未了のため株主名簿上の名義で記載しております。
8.2021年5月14日開催の取締役会決議により、2021年6月10日付で普通株式1株につき10株の株式分割及び、2022年7月13日開催の取締役会決議により、2022年8月19日付で普通株式1株につき200株の株式分割を行っておりますが、上記「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」は、当該株式分割前の内容を記載しております。