有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第22期(平成26年4月22日-平成26年10月20日)

【提出】
2015/01/20 9:16
【資料】
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【項目】
46項目
(3) 【ファンドの仕組み】
① 当ファンドの運営の仕組み

※ 主要投資対象である米国の米ドル建て公社債には、主として、ルーミス米国投資適格債券マザーファンドを通じて投資を行います。
※ 委託会社は、マザーファンドについて、ルーミス・セイレス社に、円の余資運用以外の運用の指図に関する権限を委託します。
ルーミス・セイレス社(投資顧問会社)は、委託会社との間の「証券投資信託の信託財産運用権限委託に関する契約[ルーミス米国投資適格債券マザーファンド]」(以下「外部委託契約」といいます。)に基づき、当ファンドが主要投資対象とするマザーファンドに関し、委託会社より運用の指図に関する権限の一部(円の余資運用以外の運用の指図に関する権限)の委託を受けて、投資判断および発注等を行います。

② ファミリーファンド方式の仕組み
当ファンドは「ルーミス米国投資適格債券マザーファンド」をマザーファンドとするファミリーファンド方式で運用を行います。
≪ファミリーファンド方式≫

※ ファミリーファンド方式とは、投資家の皆様からお預かりした資金をまとめてベビーファンドとし、その資金をマザーファンドに投資することにより、その実質的な運用をマザーファンドにて行う仕組みです。
※ マザーファンドのほかに、公社債等に直接投資する場合があります。
③ 委託会社の概況
1.資本金の額 20億4,560万円(平成26年10月末日現在)
2.会社の沿革
昭和39年5月26日「朝日証券投資信託委託株式会社」設立
平成9年10月1日「株式会社第一勧業投資顧問」
「勧角投資顧問株式会社」と合併し、
「第一勧業朝日投信投資顧問株式会社」に商号変更
平成11年7月1日「第一勧業アセットマネジメント株式会社」に商号変更
平成19年7月1日「富士投信投資顧問株式会社」と合併し、
「みずほ投信投資顧問株式会社」に商号変更

3.大株主の状況(平成26年10月末日現在)
名称住所所有株式数比率
株式会社みずほフィナンシャルグループ東京都千代田区大手町一丁目5番5号1,038,408株98.7%
ロード・アベット・アンド・カンパニー エルエルシー米国ニュージャージー州ジャージーシティー市ハドソン通り90番地13,662株1.3%