有価証券報告書-第4期(2022/11/01-2023/10/31)

(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性6名 女性1名(役員のうち女性の比率14.3%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
代表取締役社長	三橋 透	1964年6月2日生	1987年4月 株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行 2004年9月 クリーンエナジーファクトリー株式会社 取締役 就任 2007年3月 フィンテックグローバル株式会社 投資銀行本部 シニアバイスプレジデント 就任 2009年6月 フィンテックアセットマネジメント株式会社 取締役就任 2009年12月 フィンテックグローバル株式会社 取締役執行役員 投資銀行本部長 就任 2010年10月 フィンテックグローバル証券株式会社(現 株式会社FPG証券)取締役就任 2012年4月 フィンテックアセットマネジメント株式会社 代表取締役社長 就任 2012年6月 三田ばさら株式会社 代表取締役 就任 2012年9月 すし青柳株式会社 代表取締役 就任 2013年2月 岡山ホールディングス株式会社(現 ベターライフハウス株式会社)代表取締役 就任 2013年9月 株式会社ベルス 取締役 就任 2014年2月 岡山建設ホールディングス株式会社 代表取締役就任 2014年3月 ユニハウスホールディングス株式会社(現 株式会社ユニハウス)代表取締役就任 2014年6月 ベターライフサポートホールディングス株式会社 代表取締役 就任 2014年10月 フィンテックアセットマネジメント株式会社 取締役 就任 2015年9月 城南開発株式会社 代表取締役 就任 2015年10月 株式会社ベルス 代表取締役 就任 2016年4月 ベターライフプロパティ株式会社 代表取締役 就任 2018年2月 フィンテックグローバル株式会社 入社 2018年3月 フィンテックM&Aソリューション株式会社 代表取締役 就任 2019年9月 株式会社リエゾン 代表取締役 就任 2019年10月 里村株式会社 代表取締役 就任 2019年11月 当社設立 代表取締役社長 就任(現任) 2020年4月 里村株式会社 取締役 就任 2020年12月 株式会社リエゾン 取締役 就任 2021年3月 三田ばさら株式会社 取締役 就任	(注)3	502,700 株
取締役 管理部長	河合寿士	1985年9月21日生	2011年2月 ワヨー株式会社 入社 2016年4月 佐尾労務管理事務所 入所 2017年6月 ベターライフサポートホールディングス株式会社 入社 2018年3月 トライオン株式会社 総務部長 就任 2020年5月 当社 管理部長 就任 2021年1月 当社 取締役管理部長 就任(現任)	(注)3	- 株

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
取締役 (社外)	今﨑恭生(注1)	1951年5月4日生	1975年4月 株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行 2002年1月 同行 執行役員 就任 2005年6月 株式会社ジェーシービー 執行役員 就任 2006年6月 同社 取締役常務執行役員 就任 2010年6月 株式会社みどり会 代表取締役社長 就任 2014年6月 東洋プロパティ株式会社(現 東洋不動産株式会社) 代表取締役社長 就任 2015年6月 東リ株式会社 社外取締役 就任 三信株式会社 社外取締役 就任 2019年6月 東洋プロパティ株式会社(現 東洋不動産株式会社)取締役会長 就任 オークラヤ不動産株式会社 取締役会長 就任 2021年6月 オークラヤ不動産株式会社 顧問 就任 2021年9月 当社 社外取締役 就任(現任)	(注)3	- 株
取締役 (社外)	大山亨(注1)	1967年8月24日生	1991年4月 山一證券株式会社 入社 1997年10月 株式会社関配(現:株式会社キャプティ) 入社 1998年4月 富士証券株式会社(現:みずほ証券株式会社) 入社 2000年10月 合併によりみずほ証券株式会社へ移籍 公開引受部 2001年3月 HSBC証券株式会社 東京支店 入社 2002年2月 株式上場コンサルタントとして独立 2003年7月 有限会社トラスティ・コンサルティング(現:有限会社セイレーン)設立 代表取締役就任(現任) 2003年10月 ウインテスト株式会社 社外監査役 就任 2004年6月 フィンテックグローバル株式会社 社外監査役 就任 2005年4月 株式会社トラスティ・コンサルティング設立 代表取締役 就任(現任) 2007年1月 エフエックス・オンライン・ジャパン株式会社(現IG証券株式会社) 社外監査役 就任(現任) 2008年1月 株式会社アールエイジ 社外監査役 就任 2008年9月 株式会社ビューティー花壇 監査役 就任 2013年4月 フィンテックグローバル株式会社 社外監査役 就任 2014年6月 株式会社イオレ 社外監査役 就任(現任) 2015年10月 ウインテスト株式会社 社外取締役(監査等委員) 就任 2016年5月 株式会社アズ企画設計 監査役 就任(現任) 2018年1月 株式会社アールエイジ 社外取締役(監査等委員) 就任 2019年12月 フィンテックグローバル株式会社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2024年1月 当社 社外取締役 就任(現任)	(注)3	20,000 株

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
常勤監査役 (社外)	五十嵐敬喜(注2)	1952年8月11日生	1976年4月 株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行) 入社 1981年2月 経済企画庁(現内閣府) 出向 1986年9月 バンカーストラスト銀行株式会社(ニューヨーク) 出向 1989年5月 同行 資金証券為替部初代マーケットエコノミスト就任 2002年6月 株式会社三和総合研究所(現三菱UFJリサーチ&コンサルティング株式会社)調査部長として出向 2005年4月 株式会社三和総合研究所(現三菱UFJリサーチ&コンサルティング株式会社) 入社 2006年6月 同社 研究理事 就任 2018年6月 公益財団法人日仏会館 監事就任(現任) 2020年8月 株式会社リカレントエコノミクス設立 代表取締役就任(現任) 2021年1月 当社 常勤監査役就任(現任)	(注)4	- 株
監査役 (社外)	阿部慎史(注2)	1979年5月21日生	2003年10月 公認会計士試験 2次試験合格 新日本監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)入所 2006年10月 弁護士法人キャスト糸賀(現弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所)入所 株式会社小川商会 監査役就任 2007年5月 公認会計士登録、阿部慎史公認会計士事務所開設(現任) 2007年7月 税理士登録、阿部慎史税理士事務所開設(現ブレイクスルーパートナー税理士法人) 2012年1月 株式会社RATS 監査役就任(現任) 2012年4月 特定非営利活動法人アオダモ資源育成の会 監事就任(現任) 2014年4月 一般社団法人全日本女子野球連盟 監事就任(現任) 2017年6月 株式会社セキュアイノベーション 監査役就任(現任) 2018年3月 株式会社エードット(現 株式会社Birdman)社外取締役(監査等委員)就任(現任) 2019年7月 阿部慎史税理士事務所をブレイクスルーパートナー税理士法人へ法人化 代表社員就任(現任) 2020年12月 クオリプス株式会社 監査役就任(現任) 2021年1月 当社 社外監査役就任(現任)	(注)4	- 株
監査役 (社外)	酒井奈緒(注2)	1982年7月8日生	2010年9月 司法試験合格 2011年12月 弁護士登録 2012年1月 サン綜合法律事務所 入職(現任) 2019年8月 有限会社ラックスキャピタル 代表就任(現任) 2021年3月 株式会社TOKIO-BA 監査役就任(現任) 2022年1月 当社 社外監査役就任(現任)	(注)4	- 株
計					522,700 株

(注) 1.取締役 今﨑恭生、大山亨は、社外取締役であります。
2.監査役 五十嵐敬喜、阿部慎史、酒井奈緒は、社外監査役であります。
3.2023年10月期に係る定時株主総会終結の時から1年以内に終了する事業年度に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2023年6月23日開催の当社臨時株主総会終結の時から4年以内に終了する事業年度に係る定時株主総会終結の時までであります。
① 社外役員の状況
当社の社外取締役は、今﨑恭生、大山亨の2名であり、社外監査役は、五十嵐敬喜、阿部慎史、酒井奈緒の3名であります。
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性については、東京証券取引所の定める独立性基準を参考に、経歴や当社との関係性を踏まえて客観的かつ専門的な視点で社外役員としての職務を遂行できる独立性が確保できることを個別に判断しております。
社外取締役今﨑恭生は、経営者としての経験から客観的、中立的な立場から当社の業務執行の監督を行うとともに当社経営全般に対して助言・提言等を期待して選任しております。
社外取締役大山亨は株式上場コンサルタントとして長年公開指導に当たっており、また複数の上場企業の社外役員としての実績を積んでおられることから、その経験と幅広い見識が取締役の業務執行に関する監督、助言等を期待し、監督機能を果たすことを期待して選任しております。
社外監査役五十嵐敬喜は大手金融機関に長らく勤め、国内外において多くの金融知識と経験を積み、かつ要職を歴任しております。また、金融機関に所属する経済研究所にも在籍し、著名なエコノミストです。その後自身で会社を設立し、代表取締役を務め、経営者としての多くの知識と経験も積まれております。そのような豊富な経験と知識をもって、当社のガバナンス体制及びコンプライアンス体制に対しての助言・提言等を期待して選任しております。
社外監査役阿部慎史は、公認会計士及び税理士としての資格を有し、主に企業会計・税務に関する知見と経験が深く、当社の経営に対して適切な監査を実行できることを期待して選任しております。
社外監査役酒井奈緒は、弁護士資格を有しており特に法務面に関する知識や幅広い業種の経験から客観的、中立的な立場から当社の経営に対して適切な監査を実行できることを期待して選任しております。
なお、本書提出日現在において、社外取締役、社外監査役との間に人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はありません。
② 社外取締役及び社外監査役による監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社は、経営の意思決定機能と、業務執行を管理監督する機能をあわせ持つ取締役会に対し、社外取締役2名及び社外監査役3名による監督又は監査を行い、経営への高い監視機能を実現しております。
監査役会は、内部監査人及び会計監査人と随時会合を開いて意見交換や情報交換を密接に行う体制をとっており、監査役監査の機能強化に役立てております。また、管理部門とも、監査役監査の実効性を高めるために情報交換及び連携を行っております。