有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第32期(平成25年11月12日-平成26年5月12日)

(3)【ファンドの仕組み】
① 当ファンドの運営の仕組み
委託会社が関係法人と締結している契約等の概要
a.受託会社と締結している契約
証券投資信託契約が締結されており、証券投資信託の運用の基本方針、運営方法ならびに委託会社、受託会社および受益者との権利義務関係ならびに受益権の取扱い方法等が定められています。
b.販売会社と締結している契約
投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約が締結されており、受益権の募集・販売の取扱い、一部解約事務ならびに収益分配金、一部解約金および償還金の受益者への支払いの取扱いに関する方法等が定められています。
c.投資顧問会社と締結している契約
運用指図に関する権限の一部を委託する契約が締結されており、運用指図の権限委託およびその内容、投資顧問報酬等が定められています。
② ファミリーファンド方式の仕組み
ファミリーファンド方式で運用を行います。
ファミリーファンド方式とは、ご投資者(受益者)の皆様からの資金をまとめてベビーファンド(当ファンド)とし、その資金をマザーファンドに投資して、実質的な運用をマザーファンドで行う仕組みです。

③ 委託会社等の概況
1.資本金の額

平成26年6月末日現在

資本金

2億5,000万円

2.委託会社の沿革

昭和 57年1月		ベアリング・インターナショナル・インベストメント・マネジメント社東京駐在員事務所を開設
昭和 61年1月		日本法人ベアリング・インターナショナル・インベストメント・マネジメント・ジャパン株式会社設立
昭和 62年2月		関東財務局に投資顧問業者として登録
昭和 62年6月		投資一任契約業認可取得
平成 7年1月		ベアリング・アセット・マネジメント・ジャパン株式会社に商号を変更
平成 7年9月		ベアリング投信株式会社に商号を変更
平成 7年11月		投資信託委託業認可取得
平成 11年4月		ベアリング投信投資顧問株式会社に商号を変更
平成 19年9月		投資助言・代理業、投資運用業登録
平成 21年6月		第二種金融商品取引業登録

3.大株主の状況

(平成26年6月末日現在)

株主名	住所	所有株数	所有比率
ベアリング・アセット・マネジメント(アジア)ホールディングズ・リミテッド	19th Floor, Edinburgh Tower,15 Queen’s Road,Central,Hong Kong	5,000株	100.0%