有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第4期(平成25年7月9日-平成26年7月7日)

(3)【ファンドの仕組み】
① ファンドの仕組み


② 委託会社およびファンドの関係法人
委託会社およびファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割は次の通りです。
イ.キャピタル アセットマネジメント株式会社(「委託会社」)
当ファンドの委託者として、信託財産の運用指図、受託会社との信託契約の締結、目論見書・運用報告書の作成等を行います。
ロ.三井住友信託銀行株式会社(「受託会社」)
(再信託受託会社:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)
委託会社との間で証券投資信託契約を締結し、これに基づき、当ファンドの受託者として、信託財産の保管・管理、基準価額の計算、委託会社の指図に基づく信託財産の処分等を行います。なお、信託事務の一部につき日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に委託することができます。
ハ.「販売会社」
委託会社との間で「投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約」を締結し、これに基づき当ファンドの販売会社として、受益権の募集の取扱、販売、一部解約の実行の請求の受付、収益分配金・償還金および一部解約金の支払い等を行います。
③ 委託会社の概況
イ.資本金の額(平成26年8月末日現在)
資本金 280百万円
発行済株式の総数 8,705株
ロ.委託会社の沿革
平成16年1月 ヒューミント投資顧問株式会社設立
平成16年2月 投資顧問業登録 関東財務局長 第1198号
平成16年6月 投資一任業務認可 内閣総理大臣 第41号
平成19年3月 投資信託委託業認可 内閣総理大臣 第72号
平成19年9月 金融商品取引業者登録 関東財務局長(金商)第383号
平成21年10月 キャピタル・パートナーズ アセットマネジメント株式会社に
商号変更
平成22年3月 キャピタル アセットマネジメント株式会社に商号変更
ハ.大株主の状況(平成26年8月末日現在)

	発行済株式の総数 (a) および資本金	8,705株 280百万円
	氏名、商号または名称	住所	保有株式数 (b)(普通株式)	比率 (b/a)
	キャピタル・パートナーズ 証券株式会社	東京都中央区日本橋3-13-11	6,679株	76.7%