有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第5期(平成25年10月26日-平成26年4月25日)

平成26年1月25日から平成27年1月23日までです。
(上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。)
① 申込方法
a.委託会社の指定する販売会社は、平成23年12月22日以降、分割される受益権を、取得申込日の委託会社が別に定める時限までに取得申込みをした取得申込者に対し、最低取得申込口数(10万口)以上で委託会社の指定する販売会社がそれぞれ委託会社の承認を得て定める単位をもって取得の申込を受付けることができるものとします。申込時において、販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支払うものとします。
b.当ファンドは、東京証券取引所に上場しております。委託会社は、当該金融商品取引所が定める諸規則などを遵守し、当該金融商品取引所が諸規則などに基づいて行なう売買取引の停止または上場廃止その他の措置に従うものとします。
② 申込みの受付
販売会社の営業日に受け付けます。
③ 取扱時間
原則として、午後3時までに販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。
④ 上記①の規定にかかわらず、委託会社は、下記のa.からd.の期日および期間における受益権の取得申込みについては、原則として、当該取得申込みの受付けを停止します。
a.毎計算期間終了日の8営業日前から前営業日まで
b.この信託を終了することとなる場合において、信託終了日の直前5営業日間
c.対象指標の計算に使用される特別清算指数が当ファンドの保有する指数連動有価証券の償還価格算出のために参照される場合において、当該特別清算指数の算出日
d.上記a.から上記c.のほか、委託会社が約款に定める運用の基本方針に沿った運用に支障をきたす恐れのあるやむを得ない事情が生じたものと認めたとき
e.なお、上記a.から上記d.に該当する期日および期間であっても、信託財産の状況、資金動向、市況動向などに鑑み、信託財産に及ぼす影響が軽微であるなどと判断される期日および期間については、取得の申込みまたは交換請求を受け付ける場合があります。
⑤ 申込単位
10万口以上1口単位とします。
⑥ 受付の中止および取消
委託会社は、金融商品取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるときは、取得の申込みの受付を停止すること、および既に受け付けた取得の申込みの受付を取り消すことができます。
ファンドの申込(販売)については、下記の照会先までお問い合せください。

<照会先>シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社 電話番号 03-5208-5211 <受付時間>営業日の午前9時～午後5時 ホームページ http://www.simplexasset.com/

※ 申込および交換に係る留意点
当ファンドが投資する指数連動有価証券は、国内若しくは外国の金融商品取引所で取引されるものではなく、また、指数連動有価証券は米国の事業体*が保証をする有価証券となる場合があることから、申込および交換の手続きを行なうにあたって、以下の点に留意すべきです。
当ファンドは、アメリカ合衆国1933年証券法(改正を含みます)に基づく登録が行なわれておらず、今後も登録されることはありません。アメリカ合衆国1933年証券法(改正を含みます)に基づく登録免除要件が適用されない限り、当ファンドを、アメリカ合衆国において、若しくはアメリカ合衆国の居住者に対し、またはその計算若しくは利益のために、勧誘または販売することは禁じられています(これらの用語は、アメリカ合衆国1933年証券法(改正を含みます)における定義にしたがいます)。
*米国の事業体とは、米国で設立されたか若しくは存続するパートナーシップ、または米国の米国の法律に基づき設立されたか若しくは米国において存続する法人、信託若しくはその他の事業体をいいます。