有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第11期(令和3年10月1日-令和4年9月30日)

(3)【ファンドの仕組み】
①当ファンドの仕組み
 
※1 「証券投資信託契約」とは、投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したものです。運用の基本方針、投資対象、投資制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めなどの内容が含まれています。
※2 「証券投資信託の受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約」とは、投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したものです。当ファンドの販売会社として、受益権募集の取り扱い、目論見書の交付、運用報告書の交付代行、収益分配金・一部解約金・償還金の支払い等を行なうなどの内容が含まれています。
 
②当ファンドの関係法人と関係業務
委託会社:レオス・キャピタルワークス株式会社
信託約款、有価証券届出書および有価証券報告書の作成、信託財産運用指図、目論見書および運用報告書の作成等の業務
受託会社:三井住友信託銀行株式会社
信託財産の保管、管理、信託財産の計算、設定された受益権の振替機関への通知、外国証券を保管管理する外国の保管銀行への指示連絡等の業務を行ないます。
受託会社から当ファンドの資産管理業務の委託を受けた再信託受託会社は、株式会社日本カストディ銀行です。
販売会社:受益権の募集、一部解約の実行の請求の受付、収益分配金の再投資、収益分配金・償還金および一部解約金の支払い、運用報告書の受益者への交付等の業務を行ないます。
 
③委託会社の概況(2022年9月末現在)
1.名称
レオス・キャピタルワークス株式会社
2.本店の所在の場所
東京都千代田区丸の内一丁目11番1号
3.資本金の額
100,000千円
4.会社の沿革

2003年4月		レオス株式会社として設立
2003年8月		投資顧問業登録(関東財務局長第1159号)
2003年9月		レオス・キャピタルワークス株式会社に商号を変更
2007年9月		投資信託委託業認可取得(内閣総理大臣第80号)
2007年9月		金融商品取引業者登録 関東財務局長(金商)第1151号
2009年2月		株式会社ISホールディングスに第三者割当増資を実施
2009年6月		本社を東京都千代田区丸の内へ移転
2020年6月		SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社(SBIホールディングス株式会社の子会社)が当社株式の過半数を取得

5.大株主の状況

株 主 名	住 所	所有株式数	比率
SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社	東京都港区六本木1丁目6番1号	6,161,700株	51.28%
株式会社ISホールディングス	東京都千代田区丸の内1丁目11番1号	3,051,000株	25.39%
遠藤 昭二	千葉県千葉市稲毛区	1,427,300株	11.88%