有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第7期(平成27年9月8日-平成28年3月7日)

(3)【ファンドの仕組み】
①ファンドの関係法人及び契約の概要等
a.ファンドの関係法人

* 受託会社は、当ファンドに係る信託事務の処理の一部について、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託しております。

b.契約の概要等
(イ)投資信託契約
投資信託及び投資法人に関する法律(以下「投信法」といいます。)の規定に基づいて作成され、あらかじめ監督官庁に届出られた信託約款に基づき、委託会社と受託会社との間で締結されるものです。主な内容は、当ファンドの運用の基本方針、受益権に関する事項、委託会社及び受託会社の業務に関する事項、信託の元本及び収益の管理並びに運用指図に関する事項等です。
(ロ)投資信託受益権の取扱いに関する契約
委託会社が販売会社に委託する業務の内容(受益権の募集の取扱い、一部解約請求の受付、受益権の買取り、収益分配金の再投資並びに収益分配金、償還金及び一部解約金の支払い等)等について規定しています。
(ハ)投資一任契約
委託会社が投資顧問会社にマザーファンドの運用指図に係る権限を委託するにあたり、投資の基本方針の遵守、業務の内容、必要経費の負担、投資顧問報酬等について両者間で取り決めたものです。
②委託会社等の概況(平成28年3月末現在)
a.資本金の額
1,000百万円
b.沿革
平成10年4月28日 ソロモン投信委託株式会社設立
平成10年6月16日 証券投資信託委託会社免許取得
平成10年11月30日 投資顧問業登録
平成11年6月24日 投資一任契約に係る業務の認可取得
平成11年10月1日 スミス バーニー投資顧問株式会社と合併、「エスエスビーシティ・アセット・マネジメント株式会社」に社名変更
平成13年4月1日 「シティグループ・アセット・マネジメント株式会社」に社名変更
平成18年1月1日 「レッグ・メイソン・アセット・マネジメント株式会社」に社名変更
平成19年9月30日 金融商品取引業登録
c.大株主の状況
名 称 レッグ・メイソン・インク
住 所 アメリカ合衆国メリーランド州ボルティモア市
インターナショナル・ドライブ100
所有株式数 78,270株
持株比率 100%