有価証券報告書(内国投資証券)-第14期(平成26年9月1日-平成27年2月28日)

A 機関運営事務受託者、資産保管会社、会計事務受託者及び投資主名簿等管理人
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
a.名称
三井住友信託銀行株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
b.資本金の額
平成27年3月31日現在 342,037百万円
c.事業の内容
銀行法(昭和56年法律第59号。その後の改正を含みます。)(以下「銀行法」といいます。)に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律(昭和18年法律第43号。その後の改正を含みます。)に基づき信託業務を営んでいます。
(2)関係業務の概要
a.機関運営事務受託者としての業務
ⅰ.役員会への陪席
ⅱ.役員会の議事録の作成に関する事務
ⅲ.投資主総会の議事録の作成に関する事務
ⅳ.その他本投資法人及び機関運営事務受託者間で別途合意した事務
b.資産保管会社としての業務
ⅰ.本投資法人の保有する資産に関して、それぞれの資産に係る権利行使をする際に必要とする当該資産に係る権利を証する書類等(不動産の登記済証、信託受益権証書、契約書、有価証券その他の証書、書類)その他の書類等の保管
ⅱ.預金口座の入出金の管理及び振替管理事務
ⅲ.帳簿等の作成事務
ⅳ.上記に関して必要となる配送及び輸送事務
ⅴ.本投資法人の印鑑の保管事務
ⅵ.その他上記ⅰ.からⅴ.に準ずる業務又は付随する業務
c.会計事務受託者としての業務
ⅰ.本投資法人の計算に関する事務
ⅱ.本投資法人の会計帳簿の作成に関する事務
ⅲ.本投資法人の納税に関する事務
ⅳ.その他上記ⅰ.からⅲ.の事務に関連し又は付随する業務
d.投資主名簿等管理人としての業務
ⅰ.投資主名簿の作成、管理及び備置に関する事務
ⅱ.投資主名簿への記録、投資口の質権の登録又はその抹消に関する事務
ⅲ.投資主等の氏名、住所の登録に関する事務
ⅳ.投資主等の提出する届出の受理に関する事務
ⅴ.投資主総会の招集通知、決議通知及びこれらに付随する参考書類等の送付並びに議決権行使書面(又は委任状)の作成等に関する事務
ⅵ.金銭の分配(以下、本d.において「分配金」といいます。)の計算及びその支払のための手続に関する事務
ⅶ.分配金支払事務取扱銀行等における支払期間経過後の分配金の確定及びその支払に関する事務
ⅷ.投資口に関する照会応答、諸証明書の発行に関する事務
ⅸ.委託事務を処理するため使用した本投資法人に帰属する書類及び未達郵便物の整理保管に関する事務
ⅹ.募集投資口の発行に関する事務
ⅹⅰ.投資証券の発行に関する事務
ⅹⅱ.投資口の併合又は分割に関する事務
ⅹⅲ.投資主の権利行使に関する請求その他の投資主からの申出の受付に関する事務(上記ⅰ.からⅹⅱ.の事務に関連するものに限ります。)
ⅹⅳ.法令又はこの契約により本投資法人が必要とする投資口統計資料の作成に関する事務
ⅹⅴ.その他振替機関との情報の授受に関する事務
ⅹⅵ.上記ⅰ.からⅹⅴ.に掲げる事務のほか、本投資法人と投資主名簿等管理人との協議の上定める事務
(3)資本関係
平成27年3月23日現在、三井住友信託銀行株式会社は、本投資口を1,222口保有しています。
B 財務代理人
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
a.名称
株式会社三菱東京UFJ銀行
東京都千代田区丸の内二丁目7番1号
b.資本金の額
平成27年3月31日現在 324,279百万円
c.事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
(2)関係業務の概要
a.発行代理人事務
b.支払代理人事務
c.投資法人債原簿の作成及び備置きその他の投資法人債原簿に関する事務
d.買入消却に関する事務
e.投資法人債権者の権利行使に関する請求その他の投資法人債権者からの申出の受付に関する事務
(3)資本関係
平成27年2月28日現在、株式会社三菱東京UFJ銀行は、本投資口を保有していません。
C 特定関係法人、資産運用会社の親会社、パイプライン・サポート会社
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
a.名称
大和ハウス工業株式会社
大阪府大阪市北区梅田三丁目3番5号
b.資本金の額
平成27年3月31日現在 161,699百万円
c.事業の内容
総合建設業を営んでいます。
(2)関係業務の概要
大和ハウス工業は、本資産運用会社の親会社であり、パイプライン・サポートの提供を行うとともに、本投資法人の保有資産の一部に係るマスターリース契約を締結しています。なお、詳細については、前記「第一部 ファンド情報 第1 ファンドの状況 2 投資方針 (1)基本方針 ④ 成長戦略 (ニ)パイプライン・サポート会社とのサポート契約の活用 a.大和ハウスとのパイプライン・サポート等に関する覚書」及び「同5 運用状況 (2)投資資産 ④ 個別不動産及び信託不動産の概要」をご参照下さい。
(3)資本関係
本書の日付現在、大和ハウス工業株式会社は、本投資口を42,800口保有しています。
また、本書の日付現在、本資産運用会社の発行済株式数の100%(8,000株)を保有しています。