有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第3期(平成25年12月21日-平成26年6月20日)

(3)【ファンドの仕組み】
① ファンドの仕組み
※1 投資信託契約(委託会社と受託会社との契約)
投資信託の運用の基本方針、運営方法ならびに委託会社、受託会社および受益者との権利義務関係ならびに受益権の取扱い方法等が定められています。
※2 募集の取扱いに関する契約(委託会社と販売会社との契約)
受益権の募集の取扱い、交換および買取りの取扱いに関する方法等が定められています。
② 委託会社およびファンドの関係法人
委託会社およびファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割は次の通りです。
a. シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社(「委託会社」)
当ファンドの委託会社として、信託財産の運用指図、受託会社との信託契約の締結、目論見書の作成等を行ないます。
b. 三井住友信託銀行株式会社(「受託会社」)
(再信託受託会社:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)
委託会社との間で信託契約を締結し、これに基づき、当ファンドの受託会社として、信託財産の保管・管理、基準価額の計算、外国証券を保管・管理する外国の金融機関への指図等を行ないます。なお、信託事務の一部につき日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に委託することができます。
c.「販売会社」
委託会社との間で「受益権の募集の取扱に関する契約」を締結し、これに基づき当ファンドの販売会社として、受益権の募集・販売の取扱い、一部解約事務ならびに収益分配金、一部解約金および償還金の受益者への支払いに関する方法等が定められています。
③ 委託会社の概況(平成26年6月末現在)
1)資本金
370百万円
2)沿革
平成11年11月:シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社設立
平成11年12月:投資顧問業の登録 関東財務局長 第903号
平成12年5月:投資一任契約に係る業務の認可 金融再生委員会 第27号
平成13年4月:投資信託委託業認可 内閣総理大臣 第5号
平成19年9月:金融商品取引業者登録 関東財務局長(金商)第341号
3)大株主の状況

名 称	住 所	所有株数	所有比率
(株)シンプレクス・ファイナンシャル・ホールディングス	東京都千代田区丸の内一丁目5番1号	7,400株	100%