訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第6期(平成27年11月26日-平成28年5月25日)

(3)【ファンドの仕組み】
■当ファンドの運営の仕組み■

受益者		お申込者
		収益分配金、償還金など↑↓お申込金(※3)
お取扱窓口		販売会社	受益権の募集・販売の取扱い等に関する委託会社との契約(※1)に基づき、次の業務を行ないます。 ①受益権の募集の取扱い ②一部解約請求に関する事務 ③収益分配金、償還金、一部解約金の支払いに関する事務 など
↑↓※1		収益分配金、償還金など↑↓お申込金(※3)
委託会社		ベイビュー・ アセット・ マネジメント 株式会社	当ファンドにかかる証券投資信託契約(以下「信託契約」といいます。)(※2)の委託者であり、次の業務を行ないます。 ①受益権の募集・発行 ②信託財産の運用指図 ③信託財産の計算 ④運用報告書の作成 など
↓運用指図 ↑↓※2		損益↑↓信託金(※3)
受託会社		三井住友信託銀行 株式会社 再信託受託会社: 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社	信託契約(※2)の受託者であり、次の業務を行ないます。なお、信託事務の一部につき日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に委託することができます。また、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認められる外国の金融機関が行なう場合があります。 ①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分 ②信託財産の計算 など
		損益↑↓投資
投資対象		金融商品取引所上場株式、株価指数先物等(※4)

※1:受益権の募集の取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金の支払いに関する事務の内容等が規定されています。
※2:「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託約款の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項(運用方針、委託会社および受託会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等)が規定されています。
※3:販売会社は、各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行なわれる日に、委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込みます。
※4:主要投資対象である金融商品取引所上場株式、株価指数先物等には、主として、マザーファンドを通じて投資を行います。
◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
■ファミリーファンド方式の仕組み■
■委託会社の概況(平成28年6月末現在)■
・名称
ベイビュー・アセット・マネジメント株式会社
・本店の所在の場所
東京都千代田区一番町29番地1 番町ハウス
・資本金の額
100百万円
・会社の沿革

平成10年1月	Robertson Stephens Investment Management(現RS Investments社、以下RSIM社)の子会社としてRS アセット・マネジメント株式会社(以下、RSAM社)設立
平成14年4月	RSAM社の経営陣及び従業員が、RSAM社の過半数株式(90%)をRSIM社より取得
平成19年1月	社名をRSAM社から「ベイビュー・アセット・マネジメント株式会社」へ変更
平成19年3月	RSIM社の保有する「ベイビュー・アセット・マネジメント株式会社」の全株式(10%)を買取り、完全独立。

・大株主の状況

名称	住所	所有株式数	比率
ベイビュー・ホールディングス株式会社	東京都千代田区一番町29番地1 番町ハウス	531株	100%