有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第6期(平成28年6月28日-平成28年12月26日)

第2【その他の関係法人の概況】
1【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1)受託会社

名称	資本金の額(百万円) 平成28年9月末現在	事業の内容
三井住友信託銀行株式会社	342,037	銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に基づき信託業務を営んでいます。

<参考:再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)の概要>・資本金:51,000百万円(平成28年9月末現在)
・事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業務を営んでいます。
・再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)へ委託するため、原信託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的とします。
(2)投資顧問会社
①名称
スペクトラム・アセット・マネジメント社
(Spectrum Asset Management, Inc.)
②資本金の額
平成28年12月末現在:663,500米ドル(約75百万円)
(注)米ドルの円貨換算は、平成29年1月末現在の株式会社三菱東京UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=113.81円)によります。
③事業の内容
スペクトラム・アセット・マネジメント社(所在地:米国コネチカット州)は、1987年に設立されたハイブリッド証券の運用業界では最大級の運用会社です。同社は、ハイブリッド証券の運用に特化しています。2001年10月より世界の有力資産運用会社プリンシパル・グローバル・インベスターズの傘下となっています。
(3)販売会社

名称	資本金の額(百万円) 平成28年9月末現在	事業の内容
株式会社清水銀行	8,670	銀行法に基づき、監督官庁の免許を受け銀行業を営んでいます。
株式会社鳥取銀行	9,061
株式会社関西アーバン銀行	47,039
株式会社SBI証券	47,937	金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでいます。
楽天証券株式会社(注1)	7,495
百五証券株式会社	3,000
三木証券株式会社(注2)	500
リテラ・クレア証券株式会社	3,794

(注1)楽天証券株式会社の資本金の額は、平成28年11月29日現在です。
(注2)三木証券株式会社の資本金の額は、平成28年12月31日現在です。
2【関係業務の概要】
(1)受託会社
ファンドの受託会社として、信託財産に属する有価証券の保管・管理・計算等およびその信託事務処理の一部の委託等を行います。
(2)投資顧問会社
委託会社より、運用指図に関する権限の委託を受けて運用の指図および実行を行います。
(3)販売会社
日本におけるファンドの募集・販売業務、解約金・償還金、収益分配金の支払い等に関する事務等を行います。
3【資本関係】
(1)受託会社
受託会社の三井住友信託銀行株式会社は、ファンドの受益権の発行会社である大和住銀投信投資顧問株式会社の2.1%の株式を保有しています。
(2)販売会社
リテラ・クレア証券株式会社の親会社である株式会社大和証券グループ本社は、ファンドの受益権の発行会社である大和住銀投信投資顧問株式会社の44.0%の株式を保有しています。