有価証券報告書(内国投資証券)-第1期(平成26年2月27日-平成26年10月31日)

A.一般事務受託者(会計)
(1)【名称、資本金の額及び事業の内容】
(ア)名称
有限会社東京共同会計事務所
(イ)資本金の額
5百万円(平成26年10月31日時点)
(ウ)事業の内容
a.会計・税務コンサルティング
b.バリュエーション業務
c.デューデリジェンス及びその他の保証業務
d.フィナンシャル・アドバイザリー業務
e.ビークル管理業務
(2)【関係業務の概要】
一般事務受託者(会計)である有限会社東京共同会計事務所は、以下の業務を行います。
(ア)計算に関する事務
(イ)会計帳簿の作成に関する事務
(ウ)納税に関する事務(但し、税理士業務(税理士法第2条第1項に規定する業務をいう。)に該当する事務を除く。)
(エ)その他(ア)ないし(ウ)に付随する業務
(3)【資本関係】
該当事項はありません。
B.投資主名簿等管理人
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
(ア)名称
三菱UFJ信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
324,279百万円(平成26年9月30日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法(昭和56年法律第59号。その後の改正を含みます。)(以下「銀行法」といいます。)に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律(昭和18年法律第43号。その後の改正を含みます。)(以下「兼営法」といいます。)に基づき信託業務を営んでいます。
(2)関係業務の概要
投資主名簿等管理人である三菱UFJ信託銀行株式会社は、以下の業務を行います。
(ア)投資主名簿及び投資法人債原簿並びにこれらに付属する帳簿の作成、管理及び備置その他の投資主名簿及び投資法人債原簿に関する事務(但し、投資法人債原簿に関する事務は本投資法人が投資主名簿等管理人に別途委託するものに限ります。)
(イ)(ア)に定める他、以下の帳簿その他の投信法及び投信法施行規則の規定により作成及び保管しなければならない帳簿書類の作成、管理及び備置に関する事務(但し、該当する事務が生じていない場合を除きます。)
a.分配利益明細簿
b.投資証券台帳
c.投資証券不発行管理簿
d.投資証券払戻金額帳
e.未払分配利益明細簿
f.未払払戻金明細簿
(ウ)投資口の名義書換、質権の登録又は抹消、信託財産の表示又は抹消
(エ)振替機関等により通知される総投資主通知その他の通知の受理に関する事務
(オ)投資主の投資証券不所持申出並びに投資証券の発行又は返還請求の受理等に関する事務
(カ)投資主、登録投資口質権者、これらの法定代理人及び以上の者の常任代理人(以下「投資主等」といいます。)の氏名及び住所の登録並びに変更の登録に関する事務
(キ)(ア)ないし(カ)に掲げるものの他、投資主等の提出する届出の受理に関する事務
(ク)投資主総会招集通知の発送及び議決権行使書又は委任状の作成及び集計に関する事務
(ケ)投資主等に対して分配する金銭(以下「分配金」といいます。)の計算及びその支払いに関する事務
(コ)投資主等からの照会に対する応答に関する事務
(サ)投資口の統計資料並びに法令又は契約に基づく官庁、金融商品取引所、振替機関等への届出又は報告のための資料の作成に関する事務
(シ)投資口の募集、投資口の併合・分割その他本投資法人が臨時に指定する事務
(ス)投資主等に対する通知書、催告書及び報告書等の発送に関する事務
(セ)投資主等の権利行使に関する請求その他の投資主等からの申出の受付けに関する事務(前各号の事務に関連するものに限ります。)
(ソ)(ア)ないし(セ)に掲げる委託事務に係る印紙税等の納付に関する事務
(タ)(ア)ないし(ソ)に掲げる委託事務に付随する事務
(チ)(ア)ないし(タ)に掲げる委託事務の他、双方協議の上定める事務
(3)資本関係
該当事項はありません。
C.資産保管会社
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
(ア)名称
三井住友信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
342,037百万円(平成26年9月30日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、兼営法に基づき信託業務を営んでいます。
(2)関係業務の概要
資産保管会社である三井住友信託銀行株式会社は、以下の業務を行います。
(ア)資産保管業務
(イ)金銭出納管理業務
(ウ)これらに付随関連する業務
(3)資本関係
該当事項はありません。
D.一般事務受託者(機関運営)
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
(ア)名称
三井住友信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
342,037百万円(平成26年9月30日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、兼営法に基づき信託業務を営んでいます。
(2)関係業務の概要
一般事務受託者(機関運営)である三井住友信託銀行株式会社は、以下の業務を行います。
(ア)本投資法人の機関(役員会及び投資主総会をいいます。)の運営に関する事務(但し、投資主総会関係書類の発送、議決権行使書の受理、集計等、本投資法人が別途投資口等に関係する事務の代行業務受託者に委託する事務を除きます。)
(イ)その他(ア)に付随関連する事務
(3)資本関係
該当事項はありません。
E.本投資法人の特定関係法人
(1)名称、資本金の額及び事業の内容

名称	資本金の額(注1) (平成26年9月30日時点)	事業の内容
タワー・エイジアパック・ ホールドコ・エルエルシー	-(注2)	株式等の取得、保有等
インベスコ・マネジメント・ グループ・インク	1,000米ドル (109,680円)	株式等の取得、保有等
アイヴィーズィー・ユーケー・ リミテッド	102米ドル (11,187円)	株式等の取得、保有等
インベスコ・グループ・ サービシーズ・インク	1,000米ドル (109,680円)	会社総務サービス及び企業会計帳簿作成サービスの提供
アイヴィーズィー・インク	1,000米ドル (109,680円)	株式等の取得、保有等
インベスコ・ホールディング・ カンパニー・リミテッド	84,791,962米ドル (9,299,982,392円)	株式等の取得、保有等
インベスコ・リミテッド	214,000,000米ドル (23,471,520,000円)	株式等の取得、保有等

(注1)米ドルの円貨換算は、平成26年9月末日時点の為替レート(1米ドル=109.68円)で行っています。なお、1円未満以下を四捨五入しています。
(注2)資本金に該当するものはありません。
(2)関係業務の概要
タワー・エイジアパック・ホールドコ・エルエルシーは、本資産運用会社の発行済株式の100%を直接保有する親会社です。
インベスコ・マネジメント・グループ・インクは、タワー・エイジアパック・ホールドコ・エルエルシーの親会社です。
アイヴィーズィー・ユーケー・リミテッドは、インベスコ・マネジメント・グループ・インクの親会社です。
インベスコ・グループ・サービシーズ・インクは、アイヴィーズィー・ユーケー・リミテッドの親会社です。
アイヴィーズィー・インクは、インベスコ・グループ・サービシーズ・インクの親会社です。
インベスコ・ホールディング・カンパニー・リミテッドは、アイヴィーズィー・インクの親会社です。
インベスコ・リミテッドは、インベスコ・ホールディング・カンパニー・リミテッドの親会社です。
(3)資本関係
該当事項はありません。