臨時報告書(内国特定有価証券)

「スマート・ラップ・エマージング・ジオ(1年決算型)」(以下、「当ファンド」といいます。)につき、繰上償還にかかる手続きを開始することを決定しましたので、金融商品取引法第24条の5第4項および特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第29条第2項第14号の規定に基づき、本臨時報告書を提出するものです。

イ 繰上償還の年月日
2021年1月20日(予定)
当ファンドについて、繰上償還にかかる書面決議は、賛成の意思表示をされた受益者(賛成とみなされた方を含みます。)が保有する2020年10月22日現在の受益権口数(委託会社保有分を除きます。)が、2020年10月22日現在の受益権総口数(委託会社保有分を除きます。)の3分の2以上であった場合に可決されます。
ロ 繰上償還にかかる決定に至った理由
当ファンドについて、2015年8月に1億円で自己設定(委託会社による資金拠出)されて運用を開始いたしましたが、設定来、その純資産総額は10億円を下回る状況が継続しております。
当ファンドの信託約款第39条第8項では「純資産総額が10億円を下回ることとなった場合には、書面決議の手続きを行なった上で、その信託を終了させることができる」旨を定めており、投資信託説明書(目論見書)においても繰上償還に関して説明されております。2020年8月末現在の当ファンドの純資産総額は約1.09億円となっており、10億円を下回る状況が続いているため、弊社では信託約款に基づいて繰上償還させることといたしました。
このため、当ファンドは、信託約款第41条の規定に基づき、2021年1月20日をもって信託契約の全部解約を行なうものであります。
ハ 繰上償還に関する情報の受益者への提供または公衆縦覧
書面決議を行なうため、2020年10月22日現在の当ファンドの知れている受益者に対して、繰上償還に関する情報を記載した書面を交付します。
また、2020年10月21日に日興アセットマネジメント株式会社のホームページ(www.nikkoam.com/)に繰上償還に関するお知らせを掲載します。