有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第8期(2023/04/01-2024/04/01)【みなし有価証券届出書】

(3)【運用体制】
「みのりのDC」の運用体制は、次のとおりです。
「みのりのDC」の運用執行は、運用部が策定し投資政策委員会において審議・決定された「運用計画書」にしたがい、運用部が行います。また、法令、信託約款および社内規程等の遵守状況については、取締役、コンプライアンス部およびマーケティング部が、投資政策委員会においてチェックを行っています。
<代表取締役社長>・ 投資政策委員会の委員長として、「基本計画書」、「運用計画書」、分配政策等を決定します。
<投資政策委員会>・ 代表取締役社長、取締役(社外取締役を除く)、運用部長、コンプライアンス部長、管理部長、トレーディング部長、マーケティング部マネージャーおよび主要運用担当者等がメンバーとなり、原則として、毎月1回会議を開催します。
・ 「基本計画書」、投資環境の分析、市場動向の見通し等をふまえて原則として毎月作成する「運用計画書」等を審議・決定するほか、運用実績や運用リスクの調査分析を行います。
・ コンプライアンスの観点から計画書の検証も行われます。
<運用部>・ 「基本計画書案」、「運用計画書案」を投資政策委員会に提出し、決定された「基本計画書」、「運用計画書」にしたがって運用の指図を行います。
・ 運用の実績について「運用実績報告書」を作成し、投資政策委員会へ提出します。
・ 運用の指図に必要なマクロ・ミクロの調査・分析を行います。
・ 運用の状況および運用リスクの調査・分析等をチェックします。
<取締役会>・ 投資政策委員会の決定に疑義が生じた場合に、コンプライアンス部およびマーケティング部からの報告を受け、取締役会において再度審議を行います。
<コンプライアンス部>・ コンプライアンス面から、当社の運用業務のチェックを行います。
・ 投資政策委員会に出席し、審議内容についてチェックし、必要に応じて運用にかかわる業務改善を指示・命令します。コンプライアンスに関わる決定事項に疑義が生じた場合には、取締役会に報告を行います。
<トレーディング部>・ 運用部からファンドに係る有価証券等の売買等の依頼を受け、取引を実行します。
・ 法令諸規則に則り、コンプライアンスに配慮して、発注業務等を行うことが社内規程で義務付けられています。
<マーケティング部>(リスク管理)
・ 投資制限やリスク等運用状況の管理を行い、必要に応じて運用部およびトレーディング部に情報共有を行います。
・ 投資政策委員会に出席し、審議内容についてチェックし、リスク管理に関わる決定事項に疑義が生じた場合には、取締役会に報告を行います。
<管理部>(投信計理)
・ 日々の純資産価額および基準価額の算出を行い、その内容を運用部および投資政策委員会に報告します。
・ 運用指図を行った有価証券等の約定、決済状況の確認を行います。
このほか、信託財産の適正な運用の確保およびお客様との利益相反の防止等を目的として、各種社内諸規程を設けています。
<委託会社による、受託会社に対する管理体制>受託会社に対しては日々の純資産総額の照合等を行っています。また、内部統制の有効性に関わる報告書を定期的に受け取っています。
「みのりのDC」の運用体制等は、本書提出日現在のものであり今後変更となる場合があります。