有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第3期(平成31年2月13日-令和2年2月10日)

(3)【ファンドの仕組み】
■当ファンドの運営の仕組み■


《当ファンドの関係法人とその役割》
① ベイビュー・アセット・マネジメント株式会社(委託会社)
当ファンドおよびマザーファンドの委託会社として、受益権の発行、信託財産の運用指図、目論見書および運用報告書の作成等を行います。
② 三井住友信託銀行株式会社(受託会社)
(再信託受託会社:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)
委託会社との契約により、当ファンドおよびマザーファンドの受託会社として、信託財産の保管・管理業務および信託財産の計算等を行います。
(再信託受託会社は、関係当局の許認可等を前提に、2020年7月27日付でJTCホールディングス株式会社および資産管理サービス信託銀行株式会社と合併し、株式会社日本カストディ銀行に商号を変更する予定です。)
③ ビクトリー・キャピタル・マネジメント・インク(投資顧問会社)
委託会社との契約により、マザーファンドに関し、委託会社から運用の指図に関する権限の委託を受け、マザーファンドの運用指図を行います。
④ 販売会社
委託会社との契約により、当ファンドの販売会社として、受益権の募集の取扱い、目論見書の交付、運用報告書に記載すべき事項のうち重要な事項のみを記載した交付運用報告書の交付代行、収益分配金の再投資に関する事務、収益分配金・一部解約金・償還金の支払い等を行います。

※1: 受益権の募集の取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金の支払いに関する事務の内容等が規定されています。
※2: 「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託約款の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項(運用方針、委託会社および受託会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等)が規定されています。
※3: 投資顧問会社に運用の指図に関する権限を委託するにあたり、委託する業務内容、報酬の取決めの内容などが規定されています。

■ファミリーファンド方式の仕組み■



■委託会社の概況(2020年3月末現在)■
・名称
ベイビュー・アセット・マネジメント株式会社
・本店の所在の場所
東京都千代田区一番町29番地1 番町ハウス
・資本金の額
100百万円
・会社の沿革

1998年1月	Robertson Stephens Investment Management(以下RSIM社、現RS Investments)の子会社としてRS アセット・マネジメント株式会社(以下、RSAM社)設立
2002年4月	RSAM社の経営陣及び従業員が、RSAM社の過半数株式(90%)をRSIM社より取得
2007年1月	社名をRSAM社から「ベイビュー・アセット・マネジメント株式会社」へ変更
2007年3月	RSIM社の保有する「ベイビュー・アセット・マネジメント株式会社」の全株式(10%)を買取り、完全独立。

・大株主の状況

名称	住所	所有株式数	比率
ベイビュー・ホールディングス株式会社	東京都千代田区一番町29番地1 番町ハウス	531株	100%