有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第2期(2021/11/23-2022/11/21)

(3)【運用体制】
<新生インベストメント・マネジメント株式会社>ファンド運用に関する主な会議及び組織は以下の通りです。

また、運用体制に関する社内規程等についても、ファンドの運用業務に関する運用業務管理規程、ファンド・マネジャーが遵守すべき服務規程のほか、有価証券などの売買における発注先選定基準などに関して取扱基準を設けることにより、利益相反となる取引、インサイダー取引等を防止するなど、法令遵守の徹底を図っています。
※上記体制は、2022年11月末現在のものであり、今後変更となる可能性があります。


<コムジェスト・アセットマネジメント株式会社>
<運用体制に関する社内規則等およびファンドに関係する法人等の管理>ファンドの運用に関しては、業務管理部運用チームが担当し、運用に関する社内規程を遵守することが求められています。当該社内規程において、運用者の適正な行動基準および禁止行為、法令順守、顧客の保護、最良執行・公平性の確保等が規定されています。また、外部委託とベンダー管理、インサイダー取引防止等に関する種々の社内規程を設けて、利益相反となる取引、インサイダー取引等の防止措置を講じています。
受託会社(または受託会社の再信託先)に対して、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行い、また受託業務の内部統制の有効性については監査人による報告書を受託会社等より受け取っています。
<内部管理およびファンドに係る意思決定を監督する組織>投資政策委員会:
ファンドの投資制限のモニタリング等の内部管理、またファンドの基本政策等の決定を行う機関として投資政策委員会を設置しています。投資政策委員会は、委員長である業務管理部長が毎月および必要に応じて招集し、その議事運営には、業務管理部長、代表取締役、コンプライアンス部長および業務管理部員が構成員として参加しています。なお、委員長の判断により、構成員以外を参考人として出席させることができます。
リスク委員会:
経営および業務等に関するあらゆるリスクについて評価および検討を行い、必要に応じて改善策等を講じるための機関としてリスク委員会を設置しています。リスク委員会は、委員長である代表取締役、マーケティング部長、業務管理部長、リサーチ&アドバイザリー部長、コンプライアンス部長を構成員とし、毎四半期および必要に応じて開催されます。なお、委員長の判断により、構成員以外を参考人として出席させることができます。
※上記体制等は、2022年11月末現在のものであり、今後変更となる可能性があります。