有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第3期(2022/10/18-2023/04/17)

(3)【ファンドの仕組み】

●ファンドに関する契約の概要
a.証券投資信託契約
投資信託及び投資法人に関する法律(以下「投信法」ということがあります。)の規定に基づいて作成され、予め監督官庁に届け出られた信託約款に基づき、委託会社と受託会社との間で締結されるものです。主な内容は、ファンドの運用の基本方針、受益権に関する事項、委託会社および受託会社の業務に関する事項、信託の元本および収益の管理ならびに運用指図に関する事項等です。
b.投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約
委託会社が販売会社に委託する業務の内容(受益権の募集・販売の取扱い、一部解約請求の受付、受益権の買取り、収益分配金の再投資ならびに収益分配金、償還金および一部解約金の支払い等)等について規定しています。
■委託会社の概況(2023年4月末現在)■
1.委託会社の名称 :アクサ・インベストメント・マネージャーズ株式会社
2.資本金の額 :4億5千万円
3.沿革
昭和62年(1987年) ローゼンバーグ・アセット・マネジメント株式会社として日本において業務開始。
昭和63年(1988年) 投資顧問業登録、及び、投資一任業認可取得。
平成8年(1996年) 「ローゼンバーグ・ノムラ・アセット・マネジメント株式会社」に商号を変更。
平成11年(1999年) アクサ・グループとの資本・業務提携に伴い、「アクサ・ローゼンバーグ・インベストメント・マネジメント株式会社」に商号を変更。
平成14年(2002年) アクサ・グループ内の「アクサ・インベストメント・マネージャーズ東京リミテッド」より、当該会社の投資顧問業務を事業譲受け。
平成15年(2003年) 投資信託委託業認可取得。「アクサ・インベストメント・マネージャーズ東京リミテッド」の投資信託委託業務を事業譲受け、同会社の日本における業務を統合。
平成18年(2006年) 証券業登録、商号を「アクサ・ローゼンバーグ証券投信投資顧問株式会社」に変更。投資顧問業務、投資信託委託業務、及び証券業務を併営。
平成19年(2007年) 第1種、第2種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業の登録。
平成23年(2011年) 「アクサ・インベストメント・マネージャーズ株式会社」に商号を変更。
4.大株主の状況
株主名:アクサ・インベストメント・マネージャーズ エス エ-
住所:Tour Majunga La Défense 9 – 6 Place de la Pyramide 92800 Puteaux France
所有株式数:114,615 株
所有比率:100%