新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

2021年12月10日関東財務局長に提出。
(9)訂正発行登録書(新株予約権証券)
2021年1月12日関東財務局長に提出。

2023/12/06 13:30

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2023/12/06 13:30

#3 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

2)GMOペパボ株式会社

	第2回新株予約権
決議年月日	2015年2月16日
付与対象者の区分及び人数	取締役 6名従業員 22名
株式の種類及び付与数(注)	普通株式158,400株
付与日	2015年3月3日
権利確定条件	新株予約権者は、権利行使時においても同社又は同社子会社の取締役又は従業員の地位にあることを要するものとする。ただし、同社が諸般の事情を考慮の上、特例として取締役会で承認した場合はこの限りではない。その他の条件については、「新株予約権割当契約書」に定めるところによる。
対象勤務期間	該当事項はありません。
権利行使期間	自2017年2月17日至2022年2月16日

(注) 2015年5月1日付で株式分割(普通株式1株につき普通株式2株の割合)、2019年4月1日付で株式分割(普通株式1株につき普通株式2株の割合)を行っており、株式分割後の株式数に換算して記載しております。
3)GMOリサーチ株式会社

2023/12/06 13:30

#4 企業結合等関係、連結財務諸表（連結）

取得による企業結合
当社は、2021年5月24日開催の取締役会において、当社を株式交付親会社とし、株式会社 OMAKASEを株式交付子会社とする株式交付を行うことを決議し、2021年6月21日付で同社株式及び新株予約権を取得し、連結子会社化いたしました。
なお、同社は2021年9月1日付で「GMO OMAKASE株式会社」に商号変更しております。

2023/12/06 13:30

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)取得請求権付株式の取得を請求する権利
(3)募集株式または募集新株予約権の割当てを受ける権利
2 2022年3月21日より、株主名簿管理人を変更いたしました。

2023/12/06 13:30

#6 新株予約権等に関する注記（連結）

3.新株予約権に関する事項

2023/12/06 13:30

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

2. 当会社は、当会社の株主に募集株式の割当てを受ける権利を与えるときは、普通株主には普通株式の割当てを受ける権利を、第1種優先株主には第1種優先株式の割当てを受ける権利を、それぞれ同時に同一の割合で与える。
3. 当会社は、当会社の株主に募集新株予約権の割当てを受ける権利を与えるときは、普通株主には普通株式を目的とする新株予約権の割当てを受ける権利を、第1種優先株主には第1種優先株式を目的とする新株予約権の割当てを受ける権利を、それぞれ同時に同一の割合で与える。
4. 当会社は、株式無償割当てをするときは、普通株主には普通株式の株式無償割当てを、第1種優先株主には第1種優先株式の株式無償割当てを、それぞれ同時に同一の割合でする。

2023/12/06 13:30

#8 社債明細表、連結財務諸表（連結）

(注) 本新株予約権の行使に際しては、当該本新株予約権に係る本社債を出資するものとし、当該本社債の価額は、その額面金額と同額とする。
2.連結決算日後5年内における1年ごとの償還予定額の総額

2023/12/06 13:30

#9 経営方針、経営環境及び対処すべき課題等（連結）

イ.大規模買付者が大規模買付ルールを遵守しない場合
大規模買付者が大規模買付ルールを遵守しない場合、具体的な買付方法の如何にかかわらず、当社取締役会は、当社株主の皆様の共同の利益及び当社の企業価値を守ることを目的として、新株予約権の発行及び/又は新株発行等、会社法その他の法令及び当社定款が取締役会の権限として認める措置(以下、「対抗措置」といいます。)を講じ、大規模買付行為に対抗することがあります。具体的な対抗措置については、その時点で相当と認められるものを選択することになります。
ロ.大規模買付者が大規模買付ルールを遵守した場合

2023/12/06 13:30

#10 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

(負債)
当連結会計年度末における負債合計は、前連結会計年度末に比べ308,103百万円増加し、1,278,533百万円となっております。主たる変動要因は、証券業等における顧客資産の変動により諸負債(証券業等における預り金・証券業等における信用取引負債・証券業等における受入保証金・証券業等における受取差金勘定・証券業等における有価証券担保借入金)が124,264百万円増加、預り暗号資産が72,740百万円増加、社債および転換社債型新株予約権付社債が49,291百万円増加、借入金が36,986百万円増加したことであります。
(純資産)

2023/12/06 13:30

#11 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2023/12/06 13:30

#12 金融商品関係、連結財務諸表（連結）

前連結会計年度(2020年12月31日)

(単位:百万円)
(18)	社債	-	-	-
(19)	転換社債型新株予約権付社債	16,698	16,059	△639
(20)	長期借入金	22,374	22,371	△3

当連結会計年度(2021年12月31日)

(単位:百万円)
(18)	社債	45,000	44,969	△30
(19)	転換社債型新株予約権付社債	20,990	20,623	△366
(20)	長期借入金	65,208	65,100	△107

(注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

2023/12/06 13:30

#13 関連当事者情報、連結財務諸表（連結）

3 株式の譲受価格については、第三者機関により算定された価格を基礎として協議の上、合理的に決定しております。
4 新株予約権の行使は、当社連結子会社であるGMOフィナンシャルホールディングス株式会社における、2012年11月20日の取締役会決議に基づき付与されたストックオプションの当連結会計年度における権利行使を記載しております。なお、取引金額は当連結会計年度におけるストックオプションの権利行使による付与株式に払込金額を乗じた金額を記載しております。
5 新株予約権の行使は、当社連結子会社であるGMOフィナンシャルゲート株式会社における、2018年9月18日 の取締役会決議に基づき付与されたストックオプションの当連結会計年度における権利行使を記載しております。なお、取引金額は当連結会計年度におけるストックオプションの権利行使による付与株式に払込金額を乗じた金額を記載しております。

2023/12/06 13:30

#14 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注) 1株当たり当期純利益金額及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前連結会計年度(自 2020年1月1日至 2020年12月31日)	当連結会計年度(自 2021年1月1日至 2021年12月31日)
普通株式増加数(株)	-	-
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	1.連結子会社①GMOアドパートナーズ㈱第6回ストックオプション普通株式 300,100株②GMOフィナンシャルホールディングス㈱第2回新株予約権普通株式 2,315,000株③GMO TECH㈱第1回新株予約権普通株式 7,530株④GMOイプシロン㈱2010年ストックオプション普通株式 72株⑤GMOメディア㈱第1回新株予約権普通株式 92,200株	1.連結子会社①GMOフィナンシャルホールディングス㈱第2回新株予約権普通株式 2,285,000株②GMO TECH㈱第1回新株予約権普通株式 7,530株③GMOイプシロン㈱2010年ストックオプション普通株式 67株④GMOコネクト㈱第1回新株予約権普通株式 40株

2023/12/06 13:30