有価証券報告書-第27期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)

前事業年度(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
1 関連当事者との取引
財務諸表提出会社と関連当事者との取引
(ア)財務諸表提出会社の役員及び主要株主(個人の場合に限る。)等

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容 又は職業	議決権等 の所有 (被所有) 割合(%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社	株式会社大和証券グループ本社	東京都 千代田区	247,397	子会社の統合・管理	(被所有) 直接100	資金の借入等 役員の兼任	資金の借入(注) 利息の支払(注)	596,470 8,215	短期借入金 長期借入金 未払費用	343,432 421,616 2,164

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)取引金額には、短期借入金は月末平均残高、長期借入金は借入金額を記載しております。
また、資金の借入については、市場金利を勘案して決定しております。
(イ)財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容 又は職業	議決権等 の所有 (被所有) 割合(%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド	イギリス ロンドン市	732,121,063 スターリングポンド	有価証券関連業	―	証券取引等	有価証券 貸借取引(注)1,2 有価証券貸 借取引収益 (注)2 有価証券貸 借取引費用 (注)2	― 79 880	有価証券担保貸付金 有価証券担保借入金	3,700 596,241
							資金の貸付 (注)2,3 利息の受取 (注)2	137,533 2,458	短期貸付金 未収収益	166,265 762
							有価証券の購入、売却 (注)1,2	―	―	―
							デリバティブ取引 (注)1,2	―	デリバティブ取引 (資産) デリバティブ取引 (負債)	31,468 40,002
親会社の子会社	大和証券キャピタル・マーケッツアメリカInc.	アメリカ ニューヨーク市	100,000,000 米ドル	有価証券関連業	―	証券取引等	有価証券 貸借取引(注)1,2 有価証券貸借取引収益 (注)2 有価証券貸借取引費用 (注)2	― 198 7,705	有価証券担保貸付金 有価証券担保借入金	120,123 537,611
							有価証券の購入,売却 (注)1,2	―	―	―
親会社の子会社	大和証券投資信託委託株式会社	東京都 千代田区	15,174	投資運用業 投資助言・代理業	―	投資信託に係る 事務代行 役員の兼任	投資信託の代理事務手数料等 (注)4	23,126	未収収益	3,913

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容 又は職業	議決権等 の所有 (被所有) 割合(%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	株式会社大和ネクスト銀行	東京都 千代田区	50,000	銀行業	―	証券取引等 役員の兼任	有価証券 貸借取引(注)1,2 有価証券貸借取引収益 (注)2	― 1,488	有価証券担保貸付金	121,373
							有価証券の購入、売却 (注)1,2	―	―	―
							デリバティブ取引 (注)1,2	―	デリバティブ取引 (資産) デリバティブ取引 (負債)	188 91

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注) 1 反復的取引であるため取引金額の記載を省略しております。
2 当該取引条件は、市場実勢等を勘案して決定しております。
3 取引金額には、貸付金の月末平均残高を記載しております。
4 各投資信託の信託約款に基づいております。
当社が受取る手数料は他の販売会社と同様に決定しております。
2 親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
株式会社大和証券グループ本社
(東京証券取引所及び名古屋証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務情報
対象会社はありません。
当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1 関連当事者との取引
財務諸表提出会社と関連当事者との取引
(ア)財務諸表提出会社の役員及び主要株主(個人の場合に限る。)等

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容 又は職業	議決権等 の所有 (被所有) 割合(%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社	株式会社大和証券グループ本社	東京都 千代田区	247,397	子会社の統合・管理	(被所有) 直接100	資金の借入等 役員の兼任	資金の借入(注) 利息の支払(注)	359,223 10,941	短期借入金 長期借入金 未払費用	339,923 415,653 2,372

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)取引金額には、短期借入金は月末平均残高、長期借入金は借入金額を記載しております。
また、資金の借入については、市場金利を勘案して決定しております。
(イ)財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容 又は職業	議決権等 の所有 (被所有) 割合(%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド	イギリス ロンドン市	732,121,063 スターリングポンド	有価証券関連業	―	証券取引等	有価証券 貸借取引(注)1,2 有価証券貸 借取引収益 (注)2 有価証券貸 借取引費用 (注)2	― 109 968	有価証券担保貸付金 有価証券担保借入金	500 172,697
							資金の貸付 (注)2,3 利息の受取 (注)2	201,753 5,633	短期貸付金 未収収益	243,623 2,162
							有価証券の購入、売却 (注)1,2	―	―	―
							デリバティブ取引 (注)1,2	―	デリバティブ取引 (資産) デリバティブ取引 (負債)	43,595 47,860
親会社の子会社	大和証券キャピタル・マーケッツアメリカInc.	アメリカ ニューヨーク市	100,000,000 米ドル	有価証券関連業	―	証券取引等	有価証券 貸借取引(注)1,2 有価証券貸借取引収益 (注)2 有価証券貸借取引費用 (注)2	― 879 11,608	有価証券担保貸付金 有価証券担保借入金	65,812 278,933
							有価証券の購入,売却 (注)1,2	―	―	―
親会社の子会社	大和証券投資信託委託株式会社	東京都 千代田区	15,174	投資運用業 投資助言・代理業	―	投資信託に係る 事務代行 役員の兼任	投資信託の代理事務手数料等 (注)4	19,975	未収収益	3,400

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容 又は職業	議決権等 の所有 (被所有) 割合(%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	株式会社大和ネクスト銀行	東京都 千代田区	50,000	銀行業	―	証券取引等 役員の兼任	有価証券 貸借取引(注)1,2 有価証券貸借取引収益 (注)2	― 1,890	有価証券担保貸付金	22,236
							有価証券の購入、売却 (注)1,2	―	―	―
							デリバティブ取引 (注)1,2	―	デリバティブ取引 (資産) デリバティブ取引 (負債)	868 173

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注) 1 反復的取引であるため取引金額の記載を省略しております。
2 当該取引条件は、市場実勢等を勘案して決定しております。
3 取引金額には、貸付金の月末平均残高を記載しております。
4 各投資信託の信託約款に基づいております。
当社が受取る手数料は他の販売会社と同様に決定しております。
2 親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
株式会社大和証券グループ本社
(東京証券取引所及び名古屋証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務情報
対象会社はありません。