有価証券報告書-第31期(2022/04/01-2023/03/31)

前事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)
1 関連当事者との取引
財務諸表提出会社と関連当事者との取引
(ア)財務諸表提出会社の役員及び主要株主(個人の場合に限る。)等

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容又は 職業	議決権等の 所有(被所 有)割合 (%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社	株式会社大和証券グループ本社	東京都 千代田区	247,397	子会社の統合・管理	(被所有) 直接100	資金の貸付等 資金の借入等 不動産の賃貸 役員の兼任	資金の貸付 (注)1	30,000	長期貸付金	30,000
							利息の受取(注)1	3
							資金の借入(注)1	350,000	短期借入金	148,613
									長期借入金	524,445
							利息の支払(注)1	5,918
									未払費用	2,128
							賃料等の受入(注)2	3,002	前受金	184
									受入保証金	4,377

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)1 取引金額には、長期貸付金は貸付金額、短期借入金は月末平均残高、長期借入金は借入金額を記載しております。
また、資金の借入については、市場金利を勘案して決定しております。
2 賃料は当社所定の算定式に基づき決定しており、市場賃料等を勘案のうえ適宜見直しています。また、解約違約金等その他の条件は交渉のうえ決定しております。
(イ)財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容又は 職業	議決権等の 所有(被所 有)割合 (%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド	イギリス ロンドン市	732,121,063	有価証券関連業	-	証券取引等	有価証券貸借取引 (注)1,2	-	有価証券担保貸付金	2,900
							有価証券貸借取引収益 (注)2	37
									有価証券担保借入金	254,464
							有価証券貸借取引費用 (注)2	△544
							資金の貸付 (注)2,3	110,596	短期貸付金	111,130
			スターリングポンド				利息の受取 (注)2	580	未収収益	78
							有価証券の購入、売却 (注)1,2	-	-	-
							デリバティブ取引 (注)1,2	-	デリバティブ取引(資産)	33,395
									デリバティブ取引(負債)	38,037
親会社の子会社	大和証券キャピタル・マーケッツアメリカInc.	アメリカ ニューヨーク市	100,000,000	有価証券関連業	-	証券取引等	有価証券貸借取引 (注)1,2	-	有価証券担保貸付金	206,431
							有価証券貸借取引収益 (注)2	△144
									有価証券担保借入金	485,460
							有価証券貸借取引費用 (注)2	2,213
							資金の貸付 (注)2,3	67,446	短期貸付金	136,929
			米ドル				利息の受取 (注)2	405	未収収益	35
							有価証券の購入,売却 (注)1,2	-	-	-
							デリバティブ取引 (注)1,2	-	デリバティブ 取引(資産)	2,629
									デリバティブ 取引(負債)	1

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容又は 職業	議決権等の 所有(被所 有)割合 (%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	大和アセットマネジメント株式会社	東京都 千代田区	15,174	投資運用業 投資助言・代理業	-	投資信託に係る 事務代行 役員の兼任	投資信託の代理事務手数料等 (注)4	15,348	未収収益	3,031
親会社の子会社	株式会社大和ネクスト銀行	東京都 千代田区	50,000	銀行業	-	証券取引等 役員の兼任	有価証券貸借取引 (注)1,2	-	有価証券担保貸付金	5,739
							有価証券貸借取引収益 (注)2	3
							有価証券の購入、売却 (注)1,2	-	-	-
							デリバティブ取引 (注)1,2	-	デリバティブ取引(資産)	22
									デリバティブ取引(負債)	1,460

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)1 反復的取引であるため取引金額の記載を省略しております。
2 当該取引条件は、市場実勢等を勘案して決定しております。
3 取引金額には、貸付金の月末平均残高を記載しております。
4 各投資信託の信託約款に基づいております。
当社が受取る手数料は他の販売会社と同様に決定しております。
2 親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
株式会社大和証券グループ本社
(東京証券取引所及び名古屋証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務情報
対象会社はありません。
当事業年度(自 2022年4月1日 至 2023年3月31日)
1 関連当事者との取引
財務諸表提出会社と関連当事者との取引
(ア)財務諸表提出会社の役員及び主要株主(個人の場合に限る。)等

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容又は 職業	議決権等の 所有(被所 有)割合 (%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社	株式会社大和証券グループ本社	東京都 千代田区	247,397	子会社の統合・管理	(被所有) 直接100	資金の貸付等 資金の借入等 不動産の賃貸 役員の兼任	資金の貸付 (注)1	-	長期貸付金	30,000
							利息の受取(注)1	182
							資金の借入(注)1	19,054	短期借入金	41,706
									長期借入金	454,717
							利息の支払(注)1	6,899
									未払費用	437
							賃料等の受入(注)2	2,839	前受金	164
									受入保証金	4,153

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)1 取引金額には、長期貸付金は貸付金額、短期借入金は月末平均残高、長期借入金は借入金額を記載しております。
また、資金の借入については、市場金利を勘案して決定しております。
2 賃料は当社所定の算定式に基づき決定しており、市場賃料等を勘案のうえ適宜見直しています。また、解約違約金等その他の条件は交渉のうえ決定しております。
(イ)財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容又は 職業	議決権等の 所有(被所 有)割合 (%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド	イギリス ロンドン市	732,121,063	有価証券関連業	-	証券取引等	有価証券貸借取引 (注)1,2	-	有価証券担保貸付金	44,532
							有価証券貸借取引収益 (注)2	2,615
									有価証券担保借入金	160,891
							有価証券貸借取引費用 (注)2	4,367
							資金の貸付 (注)2,3	37,610	短期貸付金	-
			スターリングポンド				利息の受取 (注)2	789	未収収益	-
							有価証券の購入、売却 (注)1,2	-	-	-
							デリバティブ取引 (注)1,2	-	デリバティブ取引(資産)	19,050
									デリバティブ取引(負債)	24,646
親会社の子会社	大和証券キャピタル・マーケッツアメリカInc.	アメリカ ニューヨーク市	100,000,000	有価証券関連業	-	証券取引等	有価証券貸借取引 (注)1,2	-	有価証券担保貸付金	167,016
							有価証券貸借取引収益 (注)2	3,139
									有価証券担保借入金	473,368
							有価証券貸借取引費用 (注)2	15,030
							資金の貸付 (注)2,3	18,597	短期貸付金	55,412
			米ドル				利息の受取 (注)2	543	未収収益	149
							有価証券の購入,売却 (注)1,2	-	-	-
							デリバティブ取引 (注)1,2	-	デリバティブ取引(資産)	206
									デリバティブ取引(負債)	-

種類	会社等の名称 又は氏名	所在地	資本金又 は出資金 (百万円)	事業の 内容又は 職業	議決権等の 所有(被所 有)割合 (%)	関連当事者 との関係	取引の内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	大和アセットマネジメント株式会社	東京都 千代田区	15,174	投資運用業 投資助言・代理業	-	投資信託に係る 事務代行 役員の兼任	投資信託の代理事務手数料等 (注)4	13,072	未収収益	2,666
親会社の子会社	株式会社大和ネクスト銀行	東京都 千代田区	50,000	銀行業	-	証券取引等 役員の兼任	有価証券貸借取引 (注)1,2	-	有価証券担保貸付金	93,071
							有価証券貸借取引収益 (注)2	2,432
							有価証券の購入、売却 (注)1,2	-	-	-
							デリバティブ取引 (注)1,2	-	デリバティブ取引(資産)	45
									デリバティブ取引(負債)	3,155

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)1 反復的取引であるため取引金額の記載を省略しております。
2 当該取引条件は、市場実勢等を勘案して決定しております。
3 取引金額には、貸付金の月末平均残高を記載しております。
4 各投資信託の信託約款に基づいております。
当社が受取る手数料は他の販売会社と同様に決定しております。
2 親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
株式会社大和証券グループ本社
(東京証券取引所及び名古屋証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務情報
対象会社はありません。