訂正有価証券報告書-第15期(令和2年7月1日-令和3年6月30日)
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
(1) 有価証券報告書提出日(2021年9月30日)現在の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性9名 女性0名(役員のうち女性の比率0%)
(注) 1.取締役佐々木義孝は、社外取締役であります。
2.監査役田部井修及び監査役高瀬亜富は、社外監査役であります。
3.当該取締役の任期は、2019年6月期に係る定時株主総会終結の時から2021年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。ただし、2021年6月期に係る定時株主総会の開催が延期されたことにより、あらためて取締役が選任されるまで、会社法第346条第1項及び会社法第351条第1項の規定により、当該代表取締役は代表取締役として職務執行を行う権利と義務を有する予定であります。
4.当該取締役の任期は、2019年6月期に係る定時株主総会終結の時から2021年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。ただし、2021年6月期に係る定時株主総会の開催が延期されたことにより、あらためて取締役が選任されるまで、会社法第346条第1項の規定により、当該取締役は取締役として職務執行を行う権利と義務を有する予定であります。
5.当該監査役の任期は、2019年6月期に係る定時株主総会終結の時から2023年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
(2) 2021年12月3日開催予定の第15回定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役6名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は以下のとおりとなる予定であります。
なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容(役名)も含めて記載しております。
男性9名 女性0名(役員のうち女性の比率0%)
(注) 1.取締役井上浩毅、取締役中島謙一郎、取締役藤代哲は、社外取締役であります。
2.監査役田部井修及び監査役高瀬亜富は、社外監査役であります。
3.当該取締役の任期は、2021年6月期に係る定時株主総会終結の時から2022年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.当該監査役の任期は、2019年6月期に係る定時株主総会終結の時から2023年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、当社は社外取締役1名、社外監査役を2名選任しております。
社外取締役の佐々木義孝氏は、経営者としての豊富な経験と幅広い見識から中長期的な株主価値・企業価値の向上のための助言を頂いており、業務執行者から独立した客観的立場で当社経営の監督を行って頂きたく選任しております。
社外監査役高瀬亜富氏は、弁護士として専門的な法律知識を有しており、法律専門家として客観的に当社の企業運営に対する意見を頂戴するために選任しております。
社外取締役1名と社外監査役2名につきましては、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。また、社外取締役佐々木義孝氏、社外監査役田部井修氏及び高瀬亜富氏の3名と当社との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
当社においては、社外取締役及び社外監査役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針を定めていないものの、豊富な経営に関する経験や専門的な知見に基づく客観的かつ適切な監督又は監査といった機能及び役割が期待され、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。また、選任にあたっては証券取引所の独立役員の独自性に関する判断基準等を参考にしており、経営の独自性を担保していると認識しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役及び会計監査との関係は、内部監査は、内部監査室が行っており、業務活動に関しての運営状況、業務実施の有効性及び正確性、コンプライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善及び適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。また、内部監査室は、監査役とも密接な連携をとっており、監査役は、内部監査状況を適時に把握できる体制になっております。
監査役は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社および子会社の業務全般について、常勤監査役を中心として計画的かつ網羅的な監査を実施しております。また、取締役会その他の重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決裁書類等の閲覧を通じ監査を実施しております。監査役3名は独立機関としての立場から、適正な監視を行うため定期的に監査役会を開催し、打合せを行い、会計監査人を含めた積極的な情報交換により連携をとっております。なお、内部監査室、監査役会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互意思疎通を図っております。
① 役員一覧
(1) 有価証券報告書提出日(2021年9月30日)現在の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性9名 女性0名(役員のうち女性の比率0%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | ||||||||||||||||||||||||||
| 代表取締役社長 | 尾上 徹 | 1967年10月11日 |
| (注)3 | 164,400 | ||||||||||||||||||||||||||
| 常務取締役 事業戦略本部長 | 林 秀治 | 1978年12月6日 |
| (注)4 | 52,800 | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 管理本部管掌兼 経営企画本部管掌 | 森 健 | 1974年3月18日 |
| (注)4 | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 サービスシステム 本部管掌 | 小柳雄志 | 1974年7月12日 |
| (注)4 | 100 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 営業本部長 | 鹿田 要 | 1973年6月6日 |
| (注)4 | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 佐々木義孝 | 1973年9月6日 |
| (注)4 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | ||||||||||||||||||
| 常勤監査役 | 金子 毅 | 1965年5月18日 |
| (注)5 | 47,400 | ||||||||||||||||||
| 監査役 | 田部井 修 | 1955年8月25日 |
| (注)5 | - | ||||||||||||||||||
| 監査役 | 高瀬 亜富 | 1981年2月8日 |
| (注)5 | - | ||||||||||||||||||
| 計 | 264,900 | ||||||||||||||||||||||
(注) 1.取締役佐々木義孝は、社外取締役であります。
2.監査役田部井修及び監査役高瀬亜富は、社外監査役であります。
3.当該取締役の任期は、2019年6月期に係る定時株主総会終結の時から2021年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。ただし、2021年6月期に係る定時株主総会の開催が延期されたことにより、あらためて取締役が選任されるまで、会社法第346条第1項及び会社法第351条第1項の規定により、当該代表取締役は代表取締役として職務執行を行う権利と義務を有する予定であります。
4.当該取締役の任期は、2019年6月期に係る定時株主総会終結の時から2021年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。ただし、2021年6月期に係る定時株主総会の開催が延期されたことにより、あらためて取締役が選任されるまで、会社法第346条第1項の規定により、当該取締役は取締役として職務執行を行う権利と義務を有する予定であります。
5.当該監査役の任期は、2019年6月期に係る定時株主総会終結の時から2023年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
(2) 2021年12月3日開催予定の第15回定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役6名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は以下のとおりとなる予定であります。
なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容(役名)も含めて記載しております。
男性9名 女性0名(役員のうち女性の比率0%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 代表取締役社長 | 尾上 徹 | 1967年10月11日 |
| (注)3 | 164,400 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 常務取締役 事業戦略本部長 | 林 秀治 | 1978年12月6日 |
| (注)3 | 52,800 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 営業本部長 | 鹿田 要 | 1973年6月6日 |
| (注)3 | 200 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 井上 浩毅 | 1966年7月5日 |
| (注)3 | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 中島 謙一郎 | 1967年1月22日 |
| (注)3 | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 藤代 哲 | 1968年2月16日 |
| (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) | ||||||||||||||||||
| 常勤監査役 | 金子 毅 | 1965年5月18日 |
| (注)4 | 47,400 | ||||||||||||||||||
| 監査役 | 田部井 修 | 1955年8月25日 |
| (注)4 | - | ||||||||||||||||||
| 監査役 | 高瀬 亜富 | 1981年2月8日 |
| (注)4 | - | ||||||||||||||||||
| 計 | 264,800 | ||||||||||||||||||||||
(注) 1.取締役井上浩毅、取締役中島謙一郎、取締役藤代哲は、社外取締役であります。
2.監査役田部井修及び監査役高瀬亜富は、社外監査役であります。
3.当該取締役の任期は、2021年6月期に係る定時株主総会終結の時から2022年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.当該監査役の任期は、2019年6月期に係る定時株主総会終結の時から2023年6月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、当社は社外取締役1名、社外監査役を2名選任しております。
社外取締役の佐々木義孝氏は、経営者としての豊富な経験と幅広い見識から中長期的な株主価値・企業価値の向上のための助言を頂いており、業務執行者から独立した客観的立場で当社経営の監督を行って頂きたく選任しております。
社外監査役高瀬亜富氏は、弁護士として専門的な法律知識を有しており、法律専門家として客観的に当社の企業運営に対する意見を頂戴するために選任しております。
社外取締役1名と社外監査役2名につきましては、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。また、社外取締役佐々木義孝氏、社外監査役田部井修氏及び高瀬亜富氏の3名と当社との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
当社においては、社外取締役及び社外監査役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針を定めていないものの、豊富な経営に関する経験や専門的な知見に基づく客観的かつ適切な監督又は監査といった機能及び役割が期待され、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。また、選任にあたっては証券取引所の独立役員の独自性に関する判断基準等を参考にしており、経営の独自性を担保していると認識しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役及び会計監査との関係は、内部監査は、内部監査室が行っており、業務活動に関しての運営状況、業務実施の有効性及び正確性、コンプライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善及び適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。また、内部監査室は、監査役とも密接な連携をとっており、監査役は、内部監査状況を適時に把握できる体制になっております。
監査役は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社および子会社の業務全般について、常勤監査役を中心として計画的かつ網羅的な監査を実施しております。また、取締役会その他の重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決裁書類等の閲覧を通じ監査を実施しております。監査役3名は独立機関としての立場から、適正な監視を行うため定期的に監査役会を開催し、打合せを行い、会計監査人を含めた積極的な情報交換により連携をとっております。なお、内部監査室、監査役会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互意思疎通を図っております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
