新株予約権の行使

有報情報

#1 ストックオプション制度の内容（連結）

第1回新株予約権(2018年5月16日臨時株主総会決議)

決議年月日	2018年5月16日
新株予約権の行使期間 ※	自 2018年5月25日 至 2025年5月16日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 352資本組入額 176
新株予約権の行使の条件 ※	(注)4
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権を譲渡により取得するには、当社の取締役会の承認を要する。

※ 当事業年度の末日(2022年10月31日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2022年12月31日)において記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。
(注)1.新株予約権1個あたりの発行価額は、70円であります。

2023/01/27 15:00

#2 事業等のリスク

(22)株式価値の希薄化のリスク
当社グループは、当社グループ役員、従業員及び外部パートナーに対するインセンティブを目的として、新株予約権を付与しております。2022年10月31日現在、これらの新株予約権による潜在株式数は219,200株であり、発行済株式総数の約1.5%に相当しております。これらの新株予約権の行使が行われた場合、発行済株式総数が増加し、1株当たりの株式価値が希薄化する可能性があり、この株式価値の希薄化が株価形成に影響を及ぼす可能性があります。
また、当社は、企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを与えるとともに、株主との一層の価値共有を進めることを目的として、2022年1月27日開催の第4回定時株主総会及び同日開催の取締役会において、当社取締役(社外取締役を除く)、当社執行役員及び当社子会社の取締役に対して、譲渡制限付株式報酬制度を導入することを決議しました。これにより、当社は今後、譲渡制限付株式を発行する可能性があり、株式の発行又は処分が行われた場合には、ストック・オプション制度と同様に、既存株主が保有する株式の価値が希薄化する可能性があります。

2023/01/27 15:00

#3 注記事項－資本金及びその他の資本項目、連結財務諸表（IFRS）（連結）

4.2021年8月18日の臨時株主総会決議により、その他の資本剰余金が60百万円減少して、利益剰余金に振り替えております。
5.2022年10月期の発行済株式数の増加は、新株発行によるものが59,894株、新株予約権の行使によるものが226,200株であります。
(2)資本剰余金

2023/01/27 15:00

#4 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1.当社は2022年4月4日付で、東京証券取引所の市場区分再編に伴い、マザーズ市場からグロース市場へ移行いたしました。
2.「提出日現在発行数」には、提出日の属する月(2023年1月)に新株予約権の行使により発行された株式数は含まれていません。

2023/01/27 15:00

#5 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

社設立によるものであります。
割当先 井上聡
発行価格 1,000円
資本組入額 500円
2.有償第三者割当によるものであります。
割当先 Sunrise Capital III, L.P.
Sunrise Capital III (Non-US), L.P.
Sunrise Capital III (JPY), L.P.
発行価格 7,039円
資本組入額 3,519.5円
3.有償第三者割当によるものであります。
割当先 市瀬一浩
発行価格 7,040円
資本組入額 3,520円
4.有償第三者割当によるものであります。
割当先 Sunrise Capital III, L.P.
Sunrise Capital III (Non-US), L.P.
Sunrise Capital III (JPY), L.P.
丹内悠佑
発行価格 7,039円
資本組入額 3,519.5円
5.資本政策上の柔軟性及び機動性を確保することを目的とするため、2019年4月13日開催の臨時株主総会の決議に基づく、株式数の変更を行わない無償減資(96.5%減資)による資本金の減少であります。
6.株式分割(1:20)によるものであります。
7.公募増資によるものであります。
割当先 大和証券株式会社
発行価格 1,490円
資本組入額 689.125円
8.譲渡制限付株式報酬によるものであります。
割当先 取締役(社外取締役を除く)2名
執行役員2名
子会社の取締役4名
発行価格 1,061円
資本組入額 530.5円
9.第1,3,4回新株予約権の行使によるものであります。2023/01/27 15:00