有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第2期(平成25年11月12日-平成26年11月10日)

第2【その他の関係法人の概況】
1【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1)受託会社
① 名称
株式会社りそな銀行
② 資本金の額
平成26年9月末日現在、279,928百万円
③ 事業の内容
銀行法に基づき監督官庁の免許を受けて銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に基づき監督官庁の認可を受けて信託業務を営んでいます。
<参考:再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)の概要>・資本金 :51,000百万円(平成26年9月末日現在)
・事業の内容 :銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業務を営んでいます。
・再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託受託会社(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)へ委託するため、原信託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的とします。
(2)販売会社

a.名称	b.資本金の額(注1)	c.事業の内容
いちよし証券株式会社	14,577百万円	金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでいます。
株式会社SBI証券	47,937百万円
髙木証券株式会社	11,069百万円
東海東京証券株式会社	6,000百万円
松阪証券株式会社	100百万円
アーク証券株式会社	2,619百万円
楽天証券株式会社	7,495百万円
ふくおか証券株式会社	2,198百万円
フィデリティ証券株式会社	6,332百万円
百五証券株式会社	3,000百万円
ワイエム証券株式会社	1,270百万円
日産センチュリー証券株式会社	1,500百万円
PWM日本証券株式会社	3,000百万円
株式会社青森銀行	19,562百万円	銀行法に基づき監督官庁の免許を受け、銀行業務を営んでいます。
株式会社福岡銀行	82,329百万円
株式会社熊本銀行	33,847百万円
株式会社親和銀行	36,878百万円
株式会社山形銀行	12,008百万円
株式会社百五銀行	20,000百万円
株式会社広島銀行	54,573百万円
株式会社大垣共立銀行	36,166百万円
スルガ銀行株式会社	30,043百万円
株式会社きらやか銀行	22,700百万円

(注1)資本金の額は平成26年9月末日現在。ただし、東海東京証券株式会社、松阪証券株式会社、ふくおか証券株式会社、百五証券株式会社、ワイエム証券株式会社および日産センチュリー証券株式会社の資本金の額は平成26年3月末日現在、フィデリティ証券株式会社の資本金の額は平成26年4月末日現在。
(注2)PWM日本証券株式会社は、平成27年2月12日より募集・販売等の事務を開始します。
(3)投資顧問会社
① 名称
ベアリング・アセット・マネジメント・リミテッド(英国法人)
② 資本金の額
平成26年12月末日現在、80,000千スターリングポンド(約14,962百万円)
(注)スターリングポンドの円換算は平成26年12月30日現在の株式会社三菱東京UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1スターリングポンド=187.03円)になります。
③ 事業の内容
投資顧問業
2【関係業務の概要】
(1)受託会社
信託財産の保管・管理、信託財産の計算、受益権設定にかかる振替機関への通知、外国証券を保管・管理する外国の保管銀行への指示および連絡等の業務を行います。
(2)販売会社
受益権の募集の取扱い、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配金、償還金および一部解約金の支払いの取扱い、運用報告書の受益者への交付等の業務を行います。
(3)投資顧問会社
マザーファンドにおいて、委託会社から運用指図に関する権限の委託を受け、信託財産の運用指図を行います。
3【資本関係】
(1)受託会社
該当事項はありません。
(2)販売会社
該当事項はありません。
(3)投資顧問会社
委託会社は、ベアリング・アセット・マネジメント・グループの頂点に位置するベアリング・アセット・マネジメント・リミテッド(英国法人)(投資顧問会社)の間接的な子会社です。