日本株ハーモニー・オープンの（分配準備積立金）の推移 - 通期

有報情報

#1 その他、委託会社等の概況（連結）

5【その他】
(1)定款の変更

2017/04/28 9:08

#2 その他、資産管理等の概要（連結）

(5)【その他】
① 信託の終了(繰上償還)

2017/04/28 9:08

#3 その他の手数料等（連結）

当ファンドの組入有価証券の売買に係る売買委託手数料等に要する費用は、受益者の負担とし、信託財産中から支払われます。2017/04/28 9:08

#4 その他の関係法人の概況（連結）

第2【その他の関係法人の概況】
1【名称、資本金の額及び事業の内容】

2017/04/28 9:08

#5 ファンドの仕組み（連結）

(3)【ファンドの仕組み】
① ファンドの仕組み

2017/04/28 9:08

#6 ファンドの沿革（連結）

【ファンドの沿革】
平成26年 4月 1日
・ファンドの信託契約締結、運用開始2017/04/28 9:08

#7 ファンドの現況

2【ファンドの現況】
以下のファンドの現況は2017年 1月31日現在です。

2017/04/28 9:08

#8 ファンドの目的及び基本的性格（連結）

ファンドの目的
わが国の金融商品取引所に上場する株式に実質的に投資を行い、信託財産の中長期的な成長を目指します。2017/04/28 9:08

#9 ファンドの経理状況の冒頭記載（連結）

当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。
なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。2017/04/28 9:08

#10 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

2【事業の内容及び営業の概況】
・「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設定を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資信託の運用および投資一任契約に基づく運用(投資運用業)を行っています。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部および投資助言業務を行っています。

2017/04/28 9:08

#11 信託報酬等（連結）

(3)【信託報酬等】
① 信託報酬

2017/04/28 9:08

#12 信託期間（連結）

【信託期間】
平成36年 7月29日までとします(平成26年 4月 1日設定)。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。2017/04/28 9:08

#13 内国投資信託受益証券事務の概要（連結）

譲渡制限はありません。2017/04/28 9:08

#14 分配の推移（連結）

②【分配の推移】

期	期間	1口当たりの分配金(円)
第1期	2014年 4月 1日～2014年 7月28日	0.0100
第2期	2014年 7月29日～2015年 1月28日	0.0400
第3期	2015年 1月29日～2015年 7月28日	0.1500
第4期	2015年 7月29日～2016年 1月28日	0.0000
第5期	2016年 1月29日～2016年 7月28日	0.0000
第6期	2016年 7月29日～2017年 1月30日	0.0000

2017/04/28 9:08

#15 分配方針（連結）

収益分配方針
毎決算時に、原則として次の通り収益分配を行なう方針です。
1)分配対象額の範囲
経費控除後の利子・配当等収益および売買益(評価益を含みます。)などの全額とします。
2)分配対象額についての分配方針
分配金額は、委託会社が基準価額水準、市場動向などを勘案して決定します。ただし、分配を行なわないこともあります。
3)留保益の運用方針
収益分配に充てず信託財産内に留保した利益については、特に制限を設けず、運用の基本方針に基づき運用を行ないます。2017/04/28 9:08

#16 利害関係人との取引制限（連結）

自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。2017/04/28 9:08

#17 参考情報（連結）

第3【参考情報】
ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。

提出年月日	提出書類
平成28年10月28日	有価証券届出書
平成28年10月28日	有価証券報告書

2017/04/28 9:08

#18 収益率の推移（連結）

③【収益率の推移】

期	期間	収益率(%)
第1期	2014年 4月 1日～2014年 7月28日	2.50
第2期	2014年 7月29日～2015年 1月28日	7.97
第3期	2015年 1月29日～2015年 7月28日	14.22
第4期	2015年 7月29日～2016年 1月28日	△14.79
第5期	2016年 1月29日～2016年 7月28日	△5.52
第6期	2016年 7月29日～2017年 1月30日	17.07

2017/04/28 9:08

#19 受益者の権利等（連結）

収益分配金・償還金受領権
・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有します。
・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から5年間、償還金については支払開始日から10年間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。2017/04/28 9:08

#20 委託会社等の概況（連結）

1【委託会社等の概況】
(1)資本金の額等

2017/04/28 9:08

#21 委託会社等の経理状況の冒頭記載（連結）

委託会社である日本アジア・アセット・マネジメント株式会社(以下「当社」という)の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しております。2017/04/28 9:08

#22 投資リスク（連結）

価格変動リスク
当ファンドは、投資信託証券への投資を通じて、主に株式等の値動きのある有価証券等に投資しますので、当ファンドの基準価額はこれら有価証券等の価格変動の影響を受けます。これにより実質組入有価証券等の価格が下落した場合、基準価額は下落し、損失が発生することがあります。また、株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給関係等を反映して変動し、短期的または長期的に大きく下落することがありますので、基準価額を変動させる主な要因となります。なお、外貨建資産に実質的に投資した場合には、為替変動の影響を受け、為替変動が円高に推移した場合は、基準価額の下落要因となります。
株価変動の影響の程度は、実質株式組入比率によって異なりますが、当ファンドにおいては実質株式組入比率を原則高位とするため、株価変動の影響をより受けやすくなります。2017/04/28 9:08

#23 投資制限（連結）

約款に定める投資制限
1)投資信託証券への投資割合には制限を設けません。

2017/04/28 9:08

#24 投資対象（連結）

投資の対象とする資産の種類
この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定めるものをいいます。以下同じ。)
イ.有価証券
ロ.約束手形
ハ.金銭債権
2.次に掲げる特定資産以外の資産
イ.為替手形2017/04/28 9:08

#25 投資方針（連結）

主として、約款に定める投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)の一部またはすべてに投資を行い、信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います。2017/04/28 9:08

#26 投資有価証券の主要銘柄（連結）

①【投資有価証券の主要銘柄】

2017/04/28 9:08

#27 投資状況（連結）

(1)【投資状況】

資産の種類	国・地域	時価合計(円)	投資比率(%)
投資信託受益証券	日本	704,758,603	95.88
コール・ローン等、その他資産(負債控除後)	―	30,281,622	4.12
合計(純資産総額)		735,040,225	100.00

2017/04/28 9:08

#28 換金（解約）手数料（連結）

換金手数料
ありません。2017/04/28 9:08

#29 換金（解約）手続等（連結）

2【換金(解約)手続等】
<解約請求による換金>(1)解約の受付

2017/04/28 9:08

#30 損益及び剰余金計算書（連結）

(2)【損益及び剰余金計算書】

区分	第5期自 平成28年 1月29日至 平成28年 7月28日	第6期自 平成28年 7月29日至 平成29年 1月30日
営業収益
受取利息	72	-
有価証券売買等損益	△33,472,807	142,654,394
営業収益合計	△33,472,735	142,654,394
営業費用
支払利息	5,781	12,254
受託者報酬	145,980	182,371
委託者報酬	3,649,357	4,559,149
その他費用	3,651,373	3,973,405
営業費用合計	7,452,491	8,727,179
営業利益又は営業損失(△)	△40,925,226	133,927,215
経常利益又は経常損失(△)	△40,925,226	133,927,215
当期純利益又は当期純損失(△)	△40,925,226	133,927,215
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約に伴う当期純損失金額の分配額(△)	△7,835,495	46,698,678
期首剰余金又は期首欠損金(△)	△81,058,112	△140,009,318
剰余金増加額又は欠損金減少額	22,149,656	83,165,803
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額	22,149,656	83,165,803
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額	-	-
剰余金減少額又は欠損金増加額	48,011,131	33,846,183
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額	-	-
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額	48,011,131	33,846,183
分配金	-	-
期末剰余金又は期末欠損金(△)	△140,009,318	△3,461,161

2017/04/28 9:08

#31 損益計算書、委託会社等の経理状況（連結）

(2)【損益計算書】

				(単位:千円)
	前事業年度			当事業年度
	(自 平成26年4月1日			(自 平成27年4月1日
	至 平成27年3月31日)			至 平成28年3月31日)
営業収益
委託者報酬		324,026			252,123
投資助言報酬		5,835			5,993
運用受託報酬		6,184			5,301
投資兼業報酬		0			-
営業収益合計		336,046			263,418
営業費用
支払手数料		162,042	*1		125,548
広告宣伝費		785			1,508
調査費		31,616			34,837
委託調査費		16,512			16,963
図書費		244			328
委託計算費		1,195			1,059
通信費		2,779			2,484
印刷費		3,216			4,289
諸会費		2,009			3,440
営業費用合計		220,400			190,459
一般管理費
給料・手当		145,940	*1		140,566
役員報酬		24,782			23,300
租税公課		6,153			550
不動産賃借料		23,183			23,173
退職給付費用		4,008	*1		3,575
消耗器具備品費		3,673			4,181
機器賃借料		10,343			10,146
法律専門家報酬		27,684			25,106
新人採用費		6,833			2,500
諸経費		51,766			56,864
一般管理費合計		304,368			289,964
営業損失		188,723			217,005
営業外収益
受取利息		0			0
為替差益		56			-
受取配当金		660			3,544
営業外収益合計		716			3,544
営業外費用
支払利息	*1	9,208	*1		242
為替差損		-			2
株式交付費		-			115
その他営業外費用		53			361
営業外費用合計		9,262			721
経常損失		197,269			214,182
特別利益
投資有価証券売却益		-	*1		14,568
特別利益合計		-			14,568
特別損失
投資有価証券売却損		-	*1		28,160
特別損失合計		-			28,160
税引前当期純損失		197,269			227,774
法人税、住民税及び事業税		△52,187			△59,236
当期純損失		145,081			168,538

2017/04/28 9:08

#32 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

(3)【株主資本等変動計算書】
前事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)

2017/04/28 9:08

#33 注記表（連結）

(3)【注記表】

2017/04/28 9:08

#34 申込手数料、ファンドの状況（連結）

【申込手数料】
販売会社が定めるものとします。申込手数料率につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
・販売会社における申込手数料率は3.24%(税抜3%)が上限となっております。
・申込手数料の額(1口当たり)は、取得申込受付日の翌営業日の基準価額に申込手数料率を乗じて得た額とします。
・<分配金再投資コース>の場合、収益分配金の再投資により取得する口数については、申込手数料はかかりません。
※申込手数料は、商品および関連する投資環境の説明や情報提供など、ならびに購入に関する事務コストの対価です。2017/04/28 9:08

#35 申込（販売）手続等（連結）

1【申込(販売)手続等】
(1)申込方法

2017/04/28 9:08

#36 純資産の推移（連結）

【純資産の推移】2017/04/28 9:08

#37 純資産額計算書（連結）

【純資産額計算書】

Ⅰ 資産総額	750,383,272	円
Ⅱ 負債総額	15,343,047	円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	735,040,225	円
Ⅳ 発行済口数	743,141,533	口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	0.9891	円

2017/04/28 9:08

#38 計算期間（連結）

【計算期間】
毎年 1月29日から 7月28日、 7月29日から翌年 1月28日までとします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。2017/04/28 9:08

#39 設定及び解約の実績（連結）

(4)【設定及び解約の実績】

期	期間	設定口数(口)	解約口数(口)
第1期	2014年 4月 1日～2014年 7月28日	2,175,363,333	232,300,000
第2期	2014年 7月29日～2015年 1月28日	607,499,640	1,657,294,242
第3期	2015年 1月29日～2015年 7月28日	253,676,225	663,909,024
第4期	2015年 7月29日～2016年 1月28日	724,853,299	398,150,967
第5期	2016年 1月29日～2016年 7月28日	340,196,579	215,045,610
第6期	2016年 7月29日～2017年 1月30日	418,873,443	609,462,883

2017/04/28 9:08

#40 課税上の取扱い（連結）

個人受益者の場合
1)収益分配金に対する課税

2017/04/28 9:08

#41 財務諸表の冒頭記載

1【財務諸表】
日本株ハーモニー・オープン

2017/04/28 9:08

#42 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

(1)【貸借対照表】

			(単位:千円)
	前事業年度		当事業年度
	(平成27年3月31日)		(平成28年3月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金		93,951		104,896
前払費用		7,718		6,792
未収入金	*1	53,272	*1	67,625
未収委託者報酬		34,960		28,305
未収収益		4,527		2,577
立替金		38,840		47,973
未収消費税等		325		2,834
流動資産合計		233,596		261,005
固定資産
有形固定資産
建物附属設備(純額)	*2	0	*2	0
器具備品(純額)	*2	0	*2	0
有形固定資産合計		0		0
投資その他の資産
投資有価証券		210,000		-
長期差入保証金		6,772		6,772
投資その他の資産合計		216,772		6,772
固定資産合計		216,772		6,772
資産合計		450,369		267,777
負債の部
流動負債
預り金		20,491		11,856
未払金		10,618		11,289
未払手数料		17,787		15,569
未払費用		1,129		1,346
未払委託調査費		7,225		4,079
未払法人税等		3,512		180
賞与引当金		2,610		5,000
流動負債合計		63,375		49,321
負債合計		63,375		49,321
純資産の部
株主資本
資本金		1,520,000		100,000
資本剰余金
資本準備金		490,000		-
その他資本剰余金		-		286,994
資本剰余金合計		490,000		286,994
利益剰余金
その他利益剰余金
繰越利益剰余金		△1,623,005		△168,538
利益剰余金合計		△1,623,005		△168,538
株主資本合計		386,994		218,456
純資産合計		386,994		218,456
負債・純資産合計		450,369		267,777

2017/04/28 9:08

#43 資産の評価（連結）

(1)【資産の評価】
① 基準価額の算出

2017/04/28 9:08

#44 運用体制（連結）

(3)【運用体制】
当ファンドの運用体制は以下のとおりです。

2017/04/28 9:08

#45 運用状況の冒頭記載（連結）

5【運用状況】
以下の運用状況は2017年 1月31日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。

2017/04/28 9:08

#46 附属明細表（連結）

(4)【附属明細表】
該当事項はありません。

2017/04/28 9:08

#47 （参考情報）運用実績（連結）

≪参考情報≫

2017/04/28 9:08