有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第16期(令和3年10月27日-令和4年4月26日)

(2)【投資対象】
イ 投資対象とする資産の種類
当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
(イ)次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項の「特定資産」をいいます。以下同じ。)
1.有価証券
2.約束手形
3.金銭債権
(ロ)特定資産以外の資産で、以下に掲げる資産
1.為替手形
ロ 投資対象とする有価証券
委託会社は、信託金を、主として、ニューバーガー・バーマン・グローバル・シニア・フローティング・レート・インカム・ファンドⅡの投資信託証券、マネー・アカウント・マザーファンドの受益証券または次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)に投資することを指図します。
1.コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
2.外国または外国の者の発行する本邦通貨表示の証券で、前号の性質を有するもの
3.国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きます。)
なお、第3号の証券にかかる運用の指図は買い現先取引(売戻条件付の買入れ)および債券貸借取引(現金担保付債券借入れ)に限り行うことができるものとします。
ハ 投資対象とする金融商品
委託会社は、信託金を、上記ロに掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指図することができます。
1.預金
2.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
3.コール・ローン
4.手形割引市場において売買される手形
[参考情報:投資対象とする投資信託の概要]
ニューバーガー・バーマン・グローバル・シニア・フローティング・レート・インカム・ファンドⅡ
2021年10月24日まではJPY J(マンスリー)ディストリビューティング・クラス(以下、「Jクラス」ということがあります。)およびJPY I4(マンスリー)ディストリビューティング・クラス(以下、「I4クラス」ということがあります。)を投資対象とします。
なお、I4クラスには投資しないこともあります。
2021年10月25日以降はI4クラスを投資対象とします。
※ファンドの設定から7.5年経過後にファンドの持分のうちJクラスが、I4クラスに自動的に転換されます。

形態		アイルランド籍外国投資信託(円建て)
主要投資対象		米国企業向けバンクローン
運用の基本方針		主として、米国企業向け優先担保付バンクローンに投資し、インカム収益の確保と信託財産の成長を目指した運用を行います。 また、外貨建資産については、対円での為替ヘッジを行います。
主な投資制限		・有価証券の空売りは行いません。 ・純資産総額の10%を超える借入れは行いません。
決算日		年1回決算(毎年12月31日)
分配方針		毎月10日(休業日の場合は前営業日)に分配を行う方針です。ただし、分配を行わないことがあります。
運用報酬等	Jクラス	純資産総額に対して年1.18%程度*
	I4クラス	純資産総額に対して年0.68%程度*
		*年間最低報酬額等が定められている場合があるため、純資産総額によっては、上記の料率を上回ることがあります。
管理および その他の費用		ファンドの管理費用、保管費用、設立費用、取引関連費用、法的費用、会計・監査および税務上の費用ならびにその他の費用を負担します。 その他の費用・手数料については、ファンドの運営状況等により変動するものであり、事前に料率、上限額等を示すことができません。
申込手数料		ありません。
換金手数料		換金約定日に応じて、換金代金に以下の料率を乗じた額です。
		換金約定日	換金手数料率
	Jクラス	2015年4月24日まで 2015年4月25日から2016年4月24日まで 2016年4月25日から2017年4月24日まで 2017年4月25日から2018年4月24日まで 2018年4月25日から2019年4月24日まで 2019年4月25日から2020年4月24日まで 2020年4月25日から2021年4月24日まで 2021年4月25日から2021年10月24日まで	3.50% 3.25% 2.75% 2.25% 1.75% 1.25% 0.50% 0.00%
	I4クラス	(換金約定日にかかわらず)	0.00%
信託財産留保額		ありません。
スイング・プライス		ファンドの買付け、売却がポートフォリオに重要な影響を与えると考えられる場合、予想される取引スプレッド、コスト、その他の要因を考慮して、その売買価格が調整されることがあります。
投資顧問会社		ニューバーガー・バーマン・アセットマネジメント・アイルランド・リミテッド
副投資顧問会社		ニューバーガー・バーマン・ヨーロッパ・リミテッド ニューバーガー・バーマン・インベストメント・アドバイザーズ・エル・エル・シー
購入の可否		日本において一般投資者は購入できません。

マネー・アカウント・マザーファンド

主要投資対象	円貨建ての短期公社債および短期金融商品
運用の基本方針	円貨建ての短期公社債および短期金融商品を主要投資対象として、安定した収益の確保を目指します。
主な投資制限	・株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。 ・外貨建資産への投資は行いません。
決算日	原則として毎年10月12日(休業日の場合は翌営業日)
信託報酬	ありません。
その他の費用	有価証券の売買時の手数料、資産を外国で保管する場合の費用等を負担します。 その他の費用・手数料については、ファンドの運営状況等により変動するものであり、事前に料率、上限額等を示すことができません。
信託財産留保額	ありません。
申込手数料	ありません。
委託会社	三井住友DSアセットマネジメント株式会社
受託会社	みずほ信託銀行株式会社