有価証券報告書(内国投資証券)-第8期(平成29年11月1日-平成30年4月30日)

A 機関運営事務受託者
(1)【名称、資本金の額及び事業の内容】
名 称:大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社
東京都中央区銀座六丁目2番1号
資本金の額:本書の日付現在 2億円
事業の内容:金融商品取引法上の金融商品取引業者として投資運用業を営むほか、投資助言・代理業及び第二種金融商品取引業を営んでいます。
(2)【関係業務の概要】
本投資法人の機関運営に係る事務(投資主総会関係書類の発送、議決権行使書の受理、集計に関する事務を除きます。)
(3)【資本関係】
本書の日付現在、機関運営等に係る一般事務受託者は、本投資法人の投資口を1,000口保有しています。なお、機関運営等に係る一般事務受託者は大和証券グループ本社の連結子会社に該当します。また、大和証券グループ本社は、本書の日付現在、本投資法人の投資口を7,600口保有しています。
B 投資主名簿管理人
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
名 称:三井住友信託銀行株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
資本金の額:2018年3月31日現在 3,420億円
事業の内容:銀行法(昭和56年法律第59号。その後の改正を含みます。以下同じです。)に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律(昭和18年法律第43号。その後の改正を含みます。以下「兼営法」といいます。)に基づき信託業務を営んでいます。
(2)関係業務の概要
① 投資主名簿の作成、管理及び備置に関する事務
② 投資主名簿への投資主及び登録投資口質権者又はこれらの者の代理人等(以下本(2)において「投資主等」といいます。)記録、投資主名簿と振替口座簿に記録すべき振替投資口数との照合に関する事務
③ 投資主等の住所及び氏名の記録又はその変更事項の記録に関する事務
④ 投資主等の提出する届出の受理に関する事務
⑤ 投資主総会の招集通知、決議通知及びこれらに付随する参考書類等各種送付物の送付及びこれらの返戻履歴の管理に関する事務
⑥ 議決権行使書面の作成、受理及び集計に関する事務
⑦ 金銭の分配(以下「分配金」といいます。)の計算及びその支払に関する事務
⑧ 分配金支払事務取扱銀行等における支払期間経過後の分配金の確定及びその支払いに関する事務
⑨ 投資主名簿の閲覧又は謄写若しくは証明書の交付に関する事務
⑩ 投資口に関する諸統計及び官庁、証券取引所等への届出若しくは報告に関する資料作成事務
⑪ 投資口の併合、投資口の分割、募集投資口の発行、合併等に関する事務等の臨時事務
⑫ 委託事務を処理するため使用した本投資法人に帰属する書類の整理保管に関する事務
⑬ その他振替機関との情報の授受に関する事項
⑭ 前各号に関する照会に対する応答
⑮ 支払調書等の作成対象となる投資主等、新投資口予約権者等の個人番号及び法人番号(以下「個人番号等」という。)について、振替機関あて請求及び通知受領に関する事務
⑯ 投資主等、新投資口予約権者等に係る個人番号等の収集に関する事務
⑰ 投資主等、新投資口予約権者等の個人番号等の登録、保管及び別途定める保管期間経過後の廃棄又は削除に関する事務
⑱ 行政機関あて個人番号等の提供に関する事務
⑲ その他、「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用に関する法律」(平成25年法律第27号。その後の改正を含みます。以下同じです。)に基づく上記⑮から⑱に付随する事務
⑳ 前各号に掲げる事項に付随する事務
(3)資本関係
該当事項はありません。
C 資産保管会社
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
名 称:みずほ信託銀行株式会社
東京都中央区八重洲一丁目2番1号
資本金の額:2018年3月31日現在 2,473億円
事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業務を営んでいます。
(2)関係業務の概要
① 資産保管業務
② 資産保管業務に付随する業務
(3)資本関係
該当事項はありません。
D 会計事務受託者
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
名 称:税理士法人平成会計社
東京都中央区日本橋一丁目4番1号
資本金の額:該当事項はありません。
事業の内容:税務、財務及びコンサルティング業務
(2)関係業務の概要
① 計算に関する事務(投信法第117条第5号に規定する事務)
② 会計帳簿の作成に関する事務(投信法第117条第6号及び投信法施行規則第169条第2項第6号に規定する事務)
③ 納税に関する事務(投信法第117条第6号及び投信法施行規則第169条第2項第7号に規定する事務)
④ その他、上記の事務に関連し又は付随する事務
(3)資本関係
該当事項はありません。
E 特定関係法人
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
名 称:株式会社大和証券グループ本社
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
資本金の額:2018年3月31日現在 2,473億円
事業の内容:金融商品取引業等を営む会社の株式の所有・管理・支配
(2)関係業務の概要
関係業務の概要については、前記「第一部 ファンド情報 第1 ファンドの状況 1 投資法人の概況(3)投資法人の仕組み ② 本投資法人及び本投資法人の関係法人の運営上の役割、名称及び関係業務の概要」をご参照下さい。
(3)資本関係
大和証券グループ本社は、本書の日付現在、本投資法人の投資口を7,600口保有しています。また、資産運用会社の発行済株式総数の100%を保有する、資産運用会社の親会社です。