有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第4期(平成30年1月30日-平成31年1月29日)

(3)【ファンドの仕組み】
 
① ファミリーファンド方式
 
 
② ファンドの関係法人とその役割
 
 

関係法人	役割
委託会社	中銀アセットマネジメント株式会社 投資信託契約に基づき、投資信託財産の運用指図、投資信託財産の計算(基準価額の計算)、収益分配金、償還金および解約金の支払い、投資信託説明書(交付目論見書)、投資信託説明書(請求目論見書)および運用報告書の作成・交付等を行います。
受託会社	三菱UFJ信託銀行株式会社 投資信託契約に基づき、投資信託財産の保管・管理・計算、委託会社の指図に基づく投資信託財産の処分等を行います。
再信託受託会社	日本マスタートラスト信託銀行株式会社 受託会社との再信託契約に基づき、所定の事務を行います。
販売会社	委託会社との間に締結した「投資信託受益権の取扱に関する契約」に基づき、受益権の募集の取扱い、投資信託説明書(交付目論見書)、投資信託説明書(請求目論見書)および運用報告書の交付の取扱い、解約請求の受付、買取請求の受付・実行、収益分配金、償還金および解約金の支払事務等を行います。

 
③ 委託会社が関係法人と締結している契約等の概要
 
イ.受託会社との投資信託契約
 
受託会社とは、受益者の利殖に資する目的で、投資信託約款の通り投資信託契約を締結しております。
 
ロ.販売会社との投資信託受益権の取扱に関する契約
 
委託会社は、販売会社に対し、次の業務を委託し、販売会社はこれを引き受けます。
 
a.受益権の募集・販売の取扱い
 
b.追加設定の申込受付事務
 
c.受益者に対する収益分配金の再投資事務
 
d.受益者に対する一部解約等の事務
 
e.受益者に対する受益権の買取
 
f.受益者に対する一部解約金および償還金・収益分配金の支払事務
 
g.受益者に対する運用報告書の交付
 
h.その他前記の業務に付随する業務
 
販売会社によって引き受ける業務が異なる場合があります。
 
④ 委託会社の概況(2019年2月末現在)
 
イ.名称
 
中銀アセットマネジメント株式会社
 
ロ.本店の所在の場所
 
岡山県岡山市北区柳町2丁目11番23号
 
ハ.資本金
 
1億2,000万円
 
ニ.委託会社の沿革
 

1987年11月9日	「中銀投資顧問株式会社」設立(資本金5,000万円)
1988年2月12日	投資顧問業者登録(中国財務局長第7号)
1988年10月1日	増資の実施(新資本金1億2,000万円)
1989年12月18日	投資一任契約に係る業務の認可(大蔵大臣第142号)
2002年6月28日	商号を「中銀アセットマネジメント株式会社」に変更
2002年9月9日	運用コンサルタント業務・投資信託の評価情報提供業務の 兼業承認(中国財務局長第310号)
2005年8月29日	外国為替運用業務兼業承認(中国財務局第311号)
2007年9月30日	金融商品取引業者登録(中国財務局長第10号)
2011年12月21日	投資信託委託業務届出
2017年8月7日	第二種金融商品取引業者登録

 
ホ.大株主の状況
 

名 称	住 所	持株数	持株比率
株式会社中国銀行 中銀保証株式会社 中銀リース株式会社 中銀カード株式会社	岡山県岡山市北区丸の内1丁目15番20号 岡山県岡山市北区丸の内2丁目10番17号 岡山県岡山市北区丸の内1丁目14番17号 岡山県岡山市北区柳町2丁目11番23号	1,200株 580株 500株 120株	50.00% 24.16% 20.83% 5.00%