① 平成29年1月16日開催の取締役会決議に基づくもの
会社法第236条、第238条及び第240条の規定に基づき、当社取締役(社外取締役及び監査等委員を除く)及び当社子会社取締役に対する株式報酬型ストック・オプションとしての新株予約権に関する報酬等について、平成29年1月16日開催の取締役会において決議したものであります。

決議年月日	平成29年1月16日
付与対象者の区分及び人数	当社取締役(社外取締役及び監査等委員を除く) 2名当社子会社取締役 3名
新株予約権の目的となる株式の種類	普通株式
株式の数	14,600株なお、各新株予約権の目的である株式の数は、新株予約権1個当たり100株とする。(注)1
新株予約権の行使時の払込金額	新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、当該新株予約権の行使により交付を受けることができる株式1株当たりの金額を1円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
新株予約権の行使期間	平成29年2月1日～平成59年1月31日
新株予約権の行使の条件	(注)3
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
代用払込みに関する事項	-
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	(注)5

② 平成29年3月25日開催の取締役会決議に基づくもの

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#2 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

② 主な基礎数値及び見積方法

会社名	提出会社オプテックス㈱
	第2回新株予約権(株式報酬型)2016年
株価変動性 (注)1	34.618%

(注)1.過去6.3年間(平成21年12月23日から平成28年4月11日まで)の株価実績に基づき算定しております。
2.各新株予約権者の予想在任期間を見積り、各新株予約権者に付与された新株予約権の個数で加重平均することにより見積もっております。

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#3 提出会社の株式事務の概要（連結）

(注)当社定款の定めにより、単元未満株主は、会社法第189条第2項各号に掲げる権利、会社法第166条第1項の規定による請求をする権利及び株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利以外の権利を有しておりません。

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#4 新株予約権等に関する注記（連結）

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

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#5 新株予約権等の状況（連結）

(2)【新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

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#6 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1.「提出日現在発行数」欄には、平成29年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
2.平成29年1月1日を効力発生とするオプテックス・エフエー株式会社との株式交換により、発行済株式総数は500,136株増加し17,484,732株となっております。

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#7 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

成13年改正旧商法第280条ノ20及び第280条ノ21の規定に基づき発行された新株予約権(旧商法第280条ノ19の規定に基づき発行された新株引受権を含む。)の権利行使による増加であります。
2.最近5事業年度において、発行済株式総数、資本金及び資本準備金の増減がないため、直近の増減を記載しております。
3.平成29年1月1日付でオプテックス・エフエー株式会社との株式交換による新株式の発行により、発行済株式総数が500,136株、資本準備金が1,671百万円増加しております。2018/08/31 9:52

#8 経営上の重要な契約等

当社の資本金について、本会社分割による変更はありません。
④ 会社分割に伴う新株予約権及び新株予約権付社債に関する取り扱い
該当ありません。

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#9 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注)1.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自平成27年1月1日至平成27年12月31日)	当連結会計年度(自平成28年1月1日至平成28年12月31日)
(うち非支配株主持分)	(1,483)	(4,113)
(うち新株予約権)	(37)	(37)
普通株式に係る期末の純資産額(百万円)	24,082	24,504

2.1株当たり当期純利益金額及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自平成27年1月1日至平成27年12月31日)	当連結会計年度(自平成28年1月1日至平成28年12月31日)
普通株式増加数(千株)	7	13
(うち新株予約権(千株))	(7)	(13)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式の概要	連結子会社平成23年3月25日定時株主総会決議による新株予約権普通株式 94,500株	連結子会社平成23年3月25日定時株主総会決議による新株予約権普通株式 94,500株

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