新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2022/06/30 15:15

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

イ.株式会社メルコホールディングス第5回新株予約権

決議年月日	2018年8月10日
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 3名当社従業員 8名当社子会社/孫会社取締役 16名
新株予約権の数 ※	10,700個 (注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数 ※	普通株式 1,070,000株 (注)1
新株予約権の行使時の払込金額 ※	1株当たり4,210円 (注)2
新株予約権の行使期間 ※	2023年7月1日から2024年6月30日まで
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額 ※	発行価格 4,225円資本組入額 (注)3
新株予約権の行使の条件 ※	(注)4
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	(注)5
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※	(注)6

ロ.株式会社メルコホールディングス第6回新株予約権

決議年月日	2018年8月10日
付与対象者の区分及び人数	当社子会社従業員 81名
新株予約権の数 ※	987個 (注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数 ※	普通株式 98,700株 (注)1
新株予約権の行使時の払込金額 ※	1株当たり4,210円 (注)2
新株予約権の行使期間 ※	2023年7月1日から2024年6月30日まで
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額 ※	発行価格 4,210円資本組入額 (注)3
新株予約権の行使の条件 ※	(注)4
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	(注)5
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※	(注)6

ハ.株式会社メルコホールディングス第7回新株予約権

2022/06/30 15:15

#3 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1)ストック・オプションの内容

	第5回新株予約権	第6回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 3名当社従業員 8名当社子会社/孫会社取締役 16名	当社子会社従業員 81名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)1	普通株式 1,270,000株	普通株式 105,000株
付与日	2018年9月7日	2018年9月7日
権利確定条件	(注)2	(注)2
対象勤務期間	自2018年9月7日 至2023年3月31日	自2018年9月7日 至2023年3月31日
権利行使期間	自2023年7月1日 至2024年6月30日	自2023年7月1日 至2024年6月30日

	第7回新株予約権	第8回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社従業員 3名当社子会社/孫会社取締役 6名当社子会社/孫会社従業員 3名	当社従業員 1名当社子会社従業員 20名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)1	普通株式 234,400株	普通株式 18,600株
付与日	2019年11月25日	2019年11月25日
権利確定条件	(注)2	(注)2
対象勤務期間	自2019年11月25日 至2023年3月31日	自2019年11月25日 至2023年3月31日
権利行使期間	自2023年7月1日 至2024年6月30日	自2023年7月1日 至2024年6月30日

	第9回新株予約権	第10回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社従業員 11名当社子会社社取締役 4名当社子会社従業員 6名	当社従業員 1名当社子会社従業員 48名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)1	普通株式 302,200株	普通株式 47,100株
付与日	2020年9月8日	2020年9月8日
権利確定条件	(注)2	(注)2
対象勤務期間	自2019年11月25日 至2023年3月31日	自2019年11月25日 至2023年3月31日
権利行使期間	自2023年7月1日 至2024年6月30日	自2023年7月1日 至2024年6月30日

	第11回新株予約権	第12回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社従業員 5名当社子会社/孫会社取締役 1名当社子会社/孫会社従業員 13名	当社従業員 2名当社子会社従業員 196名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)1	普通株式 242,000株	普通株式 158,000株
付与日	2021年3月31日	2021年3月31日
権利確定条件	(注)2	(注)2
対象勤務期間	自2019年11月25日 至2023年3月31日	自2019年11月25日 至2023年3月31日
権利行使期間	自2023年7月1日 至2024年6月30日	自2023年7月1日 至2024年6月30日

(注)1.株式数に換算して記載しております。
2.新株予約権者は、2023年3月期の経常利益が125億円を超過した場合、または2022年3月期および2023年3月期の経常利益の平均値が110億円を超過した場合に、新株予約権者に割り当てられた全ての新株予約権を行使することができる。なお経常利益の判定においては、当社の有価証券報告書に記載される連結損益計算書(連結損益計算書を作成していない場合、損益計算書)の経常利益を参照するものとする。ただし、該当期間において株式報酬費用が計上されている場合には、これらによる影響を経常利益に足し戻すことにより計算された、株式報酬費用控除前の修正経常利益をもって判定するものとする。また、国際財務報告基準の適用等により参照すべき項目の概念に重要な変更があった場合には、別途参照すべき指標を取締役会で定めるものとする。

2022/06/30 15:15

#4 提出会社の株式事務の概要（連結）

(注)1.当社定款の定めにより、単元未満株主は、会社法第189条第2項各号に掲げる権利、株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利並びに単元未満株式の売渡請求をする権利以外の権利を有しておりません。
2.特別口座に記録されている単元未満株式の買取り・売渡しについては、三菱UFJ信託銀行株式会社 本店にて取扱います。

2022/06/30 15:15

#5 新株予約権等に関する注記（連結）

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2022/06/30 15:15

#6 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2022/06/30 15:15

#7 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

3.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2020年4月1日至 2021年3月31日)	当連結会計年度(自 2021年4月1日至 2022年3月31日)
普通株式の期中平均株式数(株)	16,477,122	15,996,338
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	2018年8月10日取締役会決議による第5回新株予約権10,900個(普通株式 1,090,000株)2018年8月10日取締役会決議による第6回新株予約権1,002個(普通株式 100,200株)2019年10月30日取締役会決議による第7回新株予約権2,244個(普通株式 224,400株)2019年10月30日取締役会決議による第8回新株予約権186個(普通株式 18,600株)2020年8月17日取締役会決議による第9回新株予約権3,022個(普通株式 302,200株)2020年8月17日取締役会決議による第10回新株予約権471個(普通株式 47,100株)2021年3月11日取締役会決議による第11回新株予約権2,420個(普通株式 242,000株)2021年3月11日取締役会決議による第12回新株予約権1,580個(普通株式 158,000株)	2018年8月10日取締役会決議による第5回新株予約権10,700個(普通株式 1,070,000株)2018年8月10日取締役会決議による第6回新株予約権987個(普通株式 98,700株)2019年10月30日取締役会決議による第7回新株予約権2,144個(普通株式 214,400株)2019年10月30日取締役会決議による第8回新株予約権181個(普通株式 18,100株)2020年8月17日取締役会決議による第9回新株予約権3,022個(普通株式 302,200株)2020年8月17日取締役会決議による第10回新株予約権466個(普通株式 46,600株)2021年3月11日取締役会決議による第11回新株予約権2,420個(普通株式 242,000株)2021年3月11日取締役会決議による第12回新株予約権1,560個(普通株式 156,000株)

2022/06/30 15:15