新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2021/06/10 9:01

#2 コーポレート・ガバナンスの概要（連結）

① その在職中に銀行から職務執行の対価として受け、又は受けるべき財産上の利益の1年間当たりの額として会社法施行規則第113条で定める方法により算定される額に2を乗じて得た額。
② 銀行の新株予約権を引き受けた場合における当該新株予約権に関する財産上の利益に相当する額として会社法施行規則第114条で定める方法により算定される額。
f.補償契約

2021/06/10 9:01

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

当行は、新株予約権方式によるストックオプション制度を採用しており、その内容は次のとおりであります。
なお、当行は2018年10月1日付で5株を1株とする株式併合を行っており、「新株予約権の目的となる株式の数」及び
「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格」については、株式併合後の株式の数ならびに発行

2021/06/10 9:01

#4 劣後特約付社債に関する注記（連結）

新株予約権付社債は、実質破綻時免除特約及び劣後特約付社債であります。2021/06/10 9:01

#5 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数(株)	処分価額の総額(円)	株式数(株)	処分価額の総額(円)
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	―	―	―	―
その他(新株予約権(ストック・オプション)の権利行使による譲渡)	25,160	67,113,480	―	―
保有自己株式数	3,345,006	――――――	3,446,682	――――――

(注) 当期間における保有自己株式数には、2021年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り、買増請求による売り渡し、及び市場買付けによる自己株式数は含めておりません。

2021/06/10 9:01

#6 役員報酬（連結）

新株予約権等の状況」に記載しております。
4.基本報酬、業績連動報酬等及び非金銭報酬等の決定方針等については「①取締役の個人別の報酬等の内容に係る決定方針に関する事項(B)決定方針」に記載しております。
5.取締役が使用人を兼ねている場合における使用人としての報酬等はありません。
④ 株主総会決議に関する事項
取締役及び監査役の報酬等についての株主総会決議の内容は次のとおりであります。
取締役の確定金額報酬
年 額:2億6,000万円以内、うち社外取締役に対して3,500万円以内
決議日:2020年6月25日
決議時の員数:取締役9名、うち社外取締役3名
取締役(社外取締役を除く)の業績連動型報酬
年 額:当該事業年度にかかる親会社株主に帰属する当期純利益の0.45%以内、上限7,500万円
決議日:2020年6月25日
決議時の員数:取締役6名
監査役の確定金額報酬
年 額:8,400万円以内
決議日:2020年6月25日
決議時の員数:監査役4名
取締役(社外取締役を除く)の株式報酬型ストック・オプション
年 額:1億円以内
決議日:2013年6月25日
決議時の員数:取締役16名2021/06/10 9:01

#7 提出会社の株式事務の概要（連結）

2. 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
3. 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
4. 株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利

2021/06/10 9:01

#8 新株予約権等に関する注記（連結）

2 新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2021/06/10 9:01

#9 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)提出日現在発行数には、2021年6月1日から有価証券報告書を提出する日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2021/06/10 9:01

#10 社債明細表、連結財務諸表（連結）

2 転換社債型新株予約権付社債に関する記載は次のとおりであります。

銘柄	2020年満期ユーロ米ドル建取得条項付転換社債型新株予約権付社債(実質破綻時免除特約及び劣後特約付)
発行すべき株式	普通株式
新株予約権の発行価額	無償
株式の発行価格	29.159米ドル
発行価額の総額	200,000千米ドル
新株予約権の行使により発行した株式の発行価額の総額	―
新株予約権の付与割合	100%
新株予約権の行使期間	2015年4月7日～2020年6月9日
金銭以外の財産を新株予約権の行使の際に出資の目的とする場合には、その旨並びに当該財産の内容及び価額	各本新株予約権の行使に際しては、当該本新株予約権に係る本社債を出資するものとし、当該本社債の価額は、その額面金額と同額とする。

3 連結決算日後5年内における償還予定額は以下のとおりであります。

2021/06/10 9:01

#11 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

当行グループの当連結会計年度のキャッシュ・フローの状況は以下の通りであります。
営業活動によるキャッシュ・フローにおいては、資金調達の源泉である預金、借用金、コールマネーが増加したこと等により1,239,206百万円と、前連結会計年度に比べ1,107,945百万円の収入の増加となりました。また、投資活動によるキャッシュ・フローは、効率的な運用に努めた結果、有価証券の取得による支出が増加したことを主因に126,663百万円の支出となり、前連結会計年度との比較では133,390百万円の支出の増加となりました。さらに、財務活動によるキャッシュ・フローは、新株予約権付社債の償還(△21,392百万円)ならびに劣後特約付借入金の返済(△10,000百万円)を主因に△34,337百万円と、前連結会計年度に比べ20,026百万円の支出の増加となりました。
これらの結果、現金及び現金同等物は、前連結会計年度末に比べ1,078,207百万円増加し、当連結会計年度末は2,012,295百万円となりました。

2021/06/10 9:01

#12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2021/06/10 9:01

#13 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(1) 1株当たり純資産額

		前連結会計年度(2020年3月31日)	当連結会計年度(2021年3月31日)
純資産の部の合計額から控除する金額	百万円	131	84
(うち新株予約権)	百万円	131	84
(うち非支配株主持分)	百万円	―	―

(2) 1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益

		前連結会計年度(自 2019年4月1日至 2020年3月31日)	当連結会計年度(自 2020年4月1日至 2021年3月31日)
(うち転換社債型新株予約権付社債)	千株	6,831	1,714
(うち新株予約権)	千株	49	37
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要		―	―

2021/06/10 9:01