訂正有価証券報告書-第101期(2022/04/01-2023/03/31)
(1)受入手数料の内訳
(2)トレーディング損益の内訳
(3)自己資本規制比率
(注) 市場リスク相当額の月末平均額は前事業年度1,652百万円、当事業年度1,338百万円、月末最大額は前事業年度1,777百万円、当事業年度1,397百万円、取引先リスク相当額の月平均額は前事業年度538百万円、当事業年度453百万円、月末最大額は前事業年度578百万円、当事業年度494百万円であります。
(4)有価証券の売買等業務の状況
① 株券(先物取引を除く)
② 債券(先物取引を除く)
③ 受益証券
(5)有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
(注)1 引受高には、特定投資家向け売付け勧誘等の総額を含みます。
2 募集・売出しの取扱高には、売出高、特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高及び私募の取扱高を含みます。
① 株券
② 債券
③ 受益証券
(6)有価証券等管理業務
① 有価証券の分別管理業務
イ 保護預り等有価証券
ロ 代用有価証券
② 有価証券の貸借及びこれに伴う業務
③ 公社債の元利金支払の代理業務
④ 証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払の代理業務
| 期別 | 区分 | 株券 (百万円) | 債券 (百万円) | 受益証券 (百万円) | その他 (百万円) | 計 (百万円) |
| 第100期 (自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | 委託手数料 | 2,910 | - | 88 | - | 2,999 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 112 | 4 | - | - | 117 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料 | - | 0 | 3,192 | - | 3,193 | |
| その他の受入手数料 | 57 | 4 | 2,010 | 83 | 2,156 | |
| 計 | 3,080 | 8 | 5,292 | 83 | 8,466 | |
| 第101期 (自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | 委託手数料 | 2,514 | 0 | 137 | - | 2,652 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 76 | 6 | - | - | 82 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料 | - | 0 | 2,231 | - | 2,232 | |
| その他の受入手数料 | 59 | 3 | 1,819 | 197 | 2,080 | |
| 計 | 2,650 | 10 | 4,189 | 197 | 7,047 |
(2)トレーディング損益の内訳
| 区分 | 第100期 (自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | 第101期 (自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | ||||
| 実現損益 (百万円) | 評価損益 (百万円) | 計 (百万円) | 実現損益 (百万円) | 評価損益 (百万円) | 計 (百万円) | |
| 株券等 | 1,430 | △0 | 1,430 | 650 | △0 | 650 |
| 債券等 | 13 | △1 | 12 | △18 | 6 | △11 |
| その他 | 595 | △1 | 594 | 214 | 0 | 214 |
| 計 | 2,039 | △2 | 2,036 | 846 | 7 | 853 |
(3)自己資本規制比率
| 区分 | 第100期 (2022年3月31日) | 第101期 (2023年3月31日) | ||
| 基本的項目(百万円) | (A) | 33,907 | 31,076 | |
| 補完的項目 | その他有価証券評価差額金 (評価益)等(百万円) | 3,680 | 2,881 | |
| 金融商品取引責任準備金等 (百万円) | 79 | 79 | ||
| 一般貸倒引当金(百万円) | 3 | 2 | ||
| 計(百万円) | (B) | 3,763 | 2,963 | |
| 控除資産(百万円) | (C) | 11,131 | 9,251 | |
| 固定化されていない 自己資本(百万円) | (A)+(B)-(C) | (D) | 26,538 | 24,788 |
| リスク相当額 | 市場リスク相当額(百万円) | 1,460 | 1,144 | |
| 取引先リスク相当額(百万円) | 501 | 390 | ||
| 基礎的リスク相当額(百万円) | 2,681 | 2,433 | ||
| 計(百万円) | (E) | 4,642 | 3,967 | |
| 自己資本規制比率(%) | (D)/(E)×100 | 571.6 | 624.7 | |
(注) 市場リスク相当額の月末平均額は前事業年度1,652百万円、当事業年度1,338百万円、月末最大額は前事業年度1,777百万円、当事業年度1,397百万円、取引先リスク相当額の月平均額は前事業年度538百万円、当事業年度453百万円、月末最大額は前事業年度578百万円、当事業年度494百万円であります。
(4)有価証券の売買等業務の状況
① 株券(先物取引を除く)
| 期別 | 受託 | 自己 | 合計 | |||
| 株数 (千株) | 金額 (百万円) | 株数 (千株) | 金額 (百万円) | 株数 (千株) | 金額 (百万円) | |
| 第100期 (自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | 1,031,635 | 796,424 | 6,024 | 108,821 | 1,037,659 | 905,245 |
| 第101期 (自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | 825,540 | 733,676 | 4,602 | 50,876 | 830,142 | 784,552 |
② 債券(先物取引を除く)
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 第100期 (自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | - | 9,142 | 9,142 |
| 第101期 (自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | 8 | 8,154 | 8,163 |
③ 受益証券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 第100期 (自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | 40,529 | 1,430 | 41,960 |
| 第101期 (自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | 77,788 | 1,917 | 79,706 |
(5)有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
(注)1 引受高には、特定投資家向け売付け勧誘等の総額を含みます。
2 募集・売出しの取扱高には、売出高、特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高及び私募の取扱高を含みます。
① 株券
| 期別 | 引受高(百万円) | 募集・売出しの取扱高(百万円) |
| 第100期 (自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | 3,448 | 3,359 |
| 第101期 (自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | 953 | 1,025 |
② 債券
| 期別 | 区分 | 引受高(百万円) | 募集・売出しの取扱高(百万円) |
| 第100期 (自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | 国債 | - | 1,256 |
| 地方債 | 6,340 | 40 | |
| 特殊債 | - | - | |
| 社債 | 1,700 | 700 | |
| 外国債券 | - | 40 | |
| 合計 | 8,040 | 2,036 | |
| 第101期 (自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | 国債 | - | 1,144 |
| 地方債 | 4,740 | 40 | |
| 特殊債 | - | - | |
| 社債 | 1,800 | 1,300 | |
| 外国債券 | - | - | |
| 合計 | 6,540 | 2,484 |
③ 受益証券
| 期別 | 引受高(百万円) | 募集・売出しの取扱高(百万円) |
| 第100期 (自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | - | 373,696 |
| 第101期 (自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | - | 303,370 |
(6)有価証券等管理業務
① 有価証券の分別管理業務
イ 保護預り等有価証券
| 区分 | 保管場所 | 保管方法 | 第100期 (2022年3月31日) | 第101期 (2023年3月31日) | ||
| 国内有価証券 | 外国有価証券 | 国内有価証券 | 外国有価証券 | |||
| 株券 (千株) | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | 79 | 4,173 | 3,634 | 4,010 | ||
| 口座管理 | 振替決済 | 420,289 | - | 420,704 | - | |
| 第三者 | 単純 | 36,817 | - | - | - | |
| 混蔵 | - | 1,345,016 | - | 1,222,392 | ||
| 債券 (百万円) | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | 13,906 | - | 12,285 | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | 7,808 | - | 7,260 | ||
| 受益証券 (百万口) | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | 371,370 | - | 381,253 | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | 4,301 | - | 4,388 | ||
| 新株予約権証券 | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | - | - | - | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| その他 (百万円) | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | - | - | - | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
ロ 代用有価証券
| 区分 | 保管場所 | 保管方法 | 第100期 (2022年3月31日) | 第101期 (2023年3月31日) | ||
| 国内有価証券 | 外国有価証券 | 国内有価証券 | 外国有価証券 | |||
| 株券 (千株) | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | 8,456 | - | 6,372 | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 債券 (百万円) | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | 2 | - | - | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 受益証券 (百万口) | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | 2,667 | - | 2,945 | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 新株予約権証券 | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | - | - | - | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| その他 (百万円) | 自己 | 単純 | - | - | - | - |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
| 口座管理 | 振替決済 | - | - | - | - | |
| 第三者 | 単純 | - | - | - | - | |
| 混蔵 | - | - | - | - | ||
② 有価証券の貸借及びこれに伴う業務
| 期別 | 顧客の委託に基づいて行った融資額と これにより顧客が買付けている株数 | 顧客の委託に基づいて行った貸株と これにより顧客が売付けている代金 | ||
| 金額(百万円) | 株数(千株) | 株数(千株) | 金額(百万円) | |
| 第100期 (2022年3月31日) | 8,236 | 5,350 | 671 | 845 |
| 第101期 (2023年3月31日) | 8,074 | 7,671 | 172 | 560 |
③ 公社債の元利金支払の代理業務
| 期別 | 取扱額(百万円) |
| 第100期(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | 2,745 |
| 第101期(自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | 4,063 |
④ 証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払の代理業務
| 期別 | 取扱額(百万円) |
| 第100期(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日) | 383,425 |
| 第101期(自 2022年4月1日 至 2023年3月31日) | 305,046 |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
