新株予約権

有報情報

#1 新株予約権等の状況（連結）

(2) 【新株予約権等の状況】
当第2四半期会計期間において発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2018/09/13 15:59

#2 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記（連結）

※この結果、資本金が249,998千円、資本準備金が249,998千円増加いたしました。
(2)新株予約権の行使
当第2四半期連結累計期間において、NLHD株式会社が保有する第13回新株予約権の全部について権利行使が行われております。当該新株予約権の権利行使の概要は以下のとおりであります。

2018/09/13 15:59

#3 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注) 「提出日現在発行数」欄には、平成30年9月1日から本四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2018/09/13 15:59

#4 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

第2四半期会計期間において、第三者割当増資による有償新株予約権を発行しており、1株の行使価額を308円とした新株予約権を、1個当たり300円でNLHD株式会社に32,467個を割当てております。
また、この新株予約権が平成30年6月25日に全て行使されたことにより、当社は1,009,723千円を調達し、資本金及び資本準備金にそれぞれ504,861千円を組み入れております。2018/09/13 15:59

#5 財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析

(投資銀行事業)
投資銀行事業につきましては、当社経営陣の人脈を生かし、資金ニーズのある国内外の上場企業を対象とする投資事業を中心とした営業活動に注力いたしました。その結果、当第2四半期連結会計期間においては、上場企業2社に対し、事業推進や新規事業開始に伴う資金支援のための第三者割当増資による新株及び新株予約権の引受を行いました。
連結子会社であるSAMURAI証券株式会社が行うクラウドファンディング事業につきましては、投資家の皆様へ様々な投資機会を提供するべく、クラウドファンディングプラットフォーム「SAMURAI」にて、「ヴァリアブルファンドfor SAF」、「SAF不動産ローンファンド」及び「SAFビジネスローンファンド」などの商品組成を行ってまいりました。

2018/09/13 15:59

#6 １株当たり情報、四半期連結財務諸表（連結）

1株当たり四半期純損失金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前第2四半期連結累計期間(自 平成29年2月1日至 平成29年7月31日)	当第2四半期連結累計期間(自 平成30年2月1日至 平成30年7月31日)
普通株式の期中平均株式数(株)	26,910,000	33,393,142
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり四半期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式で、前連結会計年度末から重要な変動があったものの概要	第12回新株予約権新株予約権の数3,982個	第14回新株予約権新株予約権の数11,036個この概要は「第4提出会社の状況1株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

(注)1.潜在株式調整後1株当たり四半期純利益金額については、潜在株式は存在するものの、1株当たり四半期純損失であるため記載はしておりません。
2.当社は、平成30年2月1日付にて、普通株式1株につき普通株式10株の割合で株式分割を行っております。前連結会計年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、1株当たり四半期純損失金額を算定しております。

2018/09/13 15:59