新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

2023年9月21日関東財務局長に提出
第三者割当による新規発行新株予約権証券の発行の有価証券届出書であります。
(6) 有価証券届出書の訂正届出書(参照方式)

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#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

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#3 ストックオプション制度の内容（連結）

① 【ストックオプション制度の内容】

(2019年9月25日取締役会決議)
付与対象者の区分及び人数(名)	取締役 1使用人 6
新株予約権の数(個) ※	7,000(注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株) ※	普通株式 70,000
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	280(注)2
新株予約権の行使期間 ※	2021年9月26日～2024年9月25日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) ※	発行価格 280資本組入額 140
新株予約権の行使の条件 ※	新株予約権の割当てを受けた者は、新株予約権行使時においても当社又は当社子会社の役職員の地位にあることを要する。ただし、当社取締役会が特例として認めた場合を除く。
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権の譲渡については、取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	(注)3

※ 当事業年度の末日(2023年10月31日)における内容を記載しております。なお、提出日の前月末(2023年12月31日)現在において、これらの事項に変更はありません。
(注) 1 新株予約権1個につき目的となる株式数は、10株であります。

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#4 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当を受ける権利

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#5 新株予約権等に関する注記（連結）

3 新株予約権等に関する事項

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#6 沿革

2014年1月	当社の西日本3事業を会社分割し、関連会社化(持分20%)。
2015年6月	「株式会社ネクスグループ」が当社を子会社化。
2015年10月	新株予約権の行使により資本金を6,348,558千円に増資。
2015年10月	決算期を3月から10月に変更。

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#7 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

(変動事由の概要)
新株予約権の権利行使による増加 15,000,000株
第三者割当増資による増加 7,291,700株

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#8 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

(注)1 2020年8月12日から同年9月16日までを行使期間とするライツ・オファリング(ノンコミットメント型/上場型新株予約権の無償割当て)による第1回新株予約権の行使により増加しております。
2 会社法第447条第1項及び第448条第1項の規定に基づき、利益準備金の額を減少しその全額を繰越利益剰余金に、また、資本金及び資本準備金の額を減少しその全額をその他資本剰余金に、それぞれ振り替えるととともに、会社法第452条に基づき、増加後のその他資本剰余金の一部を繰越利益剰余金に振り替え、欠損の補填に充当しております。

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#9 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

③ 純資産
純資産は、1,795百万円(前連結会計年度比65.1%減)となりました。これは主に、行使価額修正条項付株式会社CAICA DIGITAL第3回新株予約権の権利行使等により資本金及び資本剰余金がそれぞれ604百万円増加し、また親会社株主に帰属する当期純損失4,280百万円などによるものであります。
以上により、当連結会計年度末においては、自己資本比率が69.5%(前連結会計年度末8.3%)となりました。

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#10 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
当連結会計年度において、行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る新株予約権が以下のとおり、行使されております。

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#11 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

1株当たり純資産額及び算定上の基礎並びに1株当たり当期純損失金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。

項目	前連結会計年度(2022年10月31日)	当連結会計年度(2023年10月31日)
普通株式に係る純資産額(千円)	4,887,075	1,785,614
差額の主な内訳(千円)非支配株主持分新株予約権	261,9843,731	6,4413,731
普通株式の発行済株式数(株)	114,269,094	136,560,794

(注) 潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在するものの、1株当たり当期純損失であるため記載しておりません。

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