#1 新株予約権等の状況（連結）: 8.当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に表示された権利の行使に関する事項について所有者との間の取決めの内容
(1)当社と割当先であるマッコーリー・バンク・リミテッドの担当者との協議において、割当先が平成29年6月1日付当社提出の有価証券届出書に記載の第三者割当で取得する株式、第3回無担保転換社債型新株予約権付社債の転換により取得する当社株式、本新株予約権の行使により取得する当社株式について、適宜判断の上、比較的短期間で売却を目標とするものの、運用に際しては市場への影響を常に留意する方針であることを口頭にて確認しております。
(2)当社と割当先であるマッコーリー・バンク・リミテッドは、東京証券取引所の定める有価証券上場規程第434条第1項、同施行規則第436条第1項から第5項、並びに日本証券業協会の定める「第三者割当増資等の取扱いに関する規則」第13条の定めに基づき、原則として、単一暦月中に割当先が本新株予約権を行使することにより取得される株式数が、第3回無担保転換社債型新株予約権付社債及び本新株予約権の払込日時点における上場株式数の10%を超える部分に係る行使を制限するよう措置を講じております。
2017/08/10 15:00
#2 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記（連結）: 当社は、平成28年12月21日開催第21回定時株主総会の決議に基づき、平成29年1月31日付で繰越利益剰余金の欠損填補を行いました。この結果、資本金が963,123千円、資本剰余金が8,191,153千円減少し、利益剰余金が9,154,276千円増加しました。なお、これによる株主資本の合計金額への影響はありません。
また、当社は、平成29年6月19日付でマッコーリー・バンク・リミテッド及びシミックホールディングス株式会社を割当先とする第三者割当により新株を発行しました。平成29年6月に発行した第3回無担保転換社債型新株予約権付社債は、新株予約権の行使によりその一部が平成29年6月に株式へ転換されました。
以上の結果、当第3四半期連結累計期間において資本金が825,901千円、資本剰余金が8,053,931千円減少し、利益剰余金が7,736,470千円増加し、当第3四半期連結会計期間末において資本金が5,952,692千円、資本剰余金が137,221千円、利益剰余金が△1,418,111千円となっております。
2017/08/10 15:00
#3 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）: 割当先マッコーリー・バンク・リミテッド、シミックホールディングス株式会社
2.第3回無担保転換社債型新株予約権付社債の株式転換によるものであります。
3.当四半期会計期間において、平成27年9月29日提出の有価証券届出書による第10回新株予約権及び第11回新株予約権の発行及び行使により調達した資金の充当状況は以下のとおりです。
2017/08/10 15:00
#4 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）: 当第3四半期会計期間において、行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る新株予約権が次のとおり行使されております。
第3回無担保転換社債型新株予約権付社債

2017/08/10 15:00
#5 財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析: 負債合計は、前連結会計年度末に比べて111百万円増加しました。主な増加は転換社債型新株予約権付社債112百万円です。
純資産の部は、株主総会決議に基づき繰越利益剰余金の欠損填補を行った結果、資本金が963百万円、資本剰余金が8,191百万円減少し、利益剰余金が9,154百万円増加しております。純資産合計は、親会社株主に帰属する四半期純損失1,417百万円の減少となった一方、第三者割当増資及び転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行使による資本金及び資本剰余金の増加274百万円及びその他有価証券評価差額金の増加196百万円、新株予約権の増加6百万円となり、その結果、前連結会計年度末に比べて940百万円減少しました。
以上の結果、自己資本比率は、前連結会計年度末の77.0%から72.5%となりました。
2017/08/10 15:00
#6 重要な後発事象、四半期連結財務諸表（連結）: (新株予約権の行使)
当第3四半期連結会計期間終了後、当社が平成29年6月19日に発行した第3回無担保転換社債型新株予約権付社債及び第12回新株予約権について、新株予約権の行使が行われております。平成29年7月1日から平成29年8月9日までの新株予約権の行使の概要は以下のとおりであります。
1.第3回無担保転換社債型新株予約権付社債
2017/08/10 15:00