新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

成29年8月9日 関東財務局長に提出
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(届出を要しない新株予約権証券の発行)の規定に基づく臨時報告書であります。

2018/06/25 16:13

#2 コーポレート・ガバナンスの状況（連結）

d 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針
当社は取締役(監査等委員である取締役及び社外取締役を除く。)の役員報酬について、定額報酬、会社業績報酬、部門業績報酬及び株式報酬型ストックオプション(新株予約権)で構成しております。社外取締役については、定額報酬で構成しております。これら報酬の水準は、第三者による国内企業経営者の報酬に関する調査等を活用し、設定することとしております。なお、本方針は、報酬諮問委員会に諮問の上、取締役会において決定しております。
なお、社外取締役及び監査等委員である取締役を除く当社取締役(以下、「対象取締役」という。)に対する譲渡制限付株式を用いた株式報酬制度に関する議案が、2018年6月25日開催の定時株主総会において承認可決されました。本議案では、株式報酬型ストックオプション制度に代えて、対象取締役に対して当社取締役(監査等委員である取締役を除く。)の報酬等の額(年額8億4,000万円以内)の内枠の報酬として、譲渡制限付株式の付与のための報酬等を設定しております。

2018/06/25 16:13

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

a 第一生命保険株式会社第1回新株予約権

2011年7月29日決議(付与対象者の区分及び人数:当社取締役10名(社外取締役を除く。)、当社執行役員16名)
	事業年度末現在(2018年3月31日)		提出日の前月末現在(2018年5月31日)
新株予約権の数	690個(注)1		546個(注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数	当社普通株式 69,000株(注)1、2、6		当社普通株式 54,600株(注)1、2、6
新株予約権の行使時の払込金額	各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる株式1株当たりの財産の価額(以下、「行使価額」という。)を1円とし、これに各新株予約権の目的である株式の数(以下、「付与株式数」という。)を乗じた金額。		同左
新株予約権の行使期間	2011年8月17日から2041年8月16日まで		同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額	発行価格 1株当たり886円資本組入額 1株当たり443円	(注)6	同左(注)6
新株予約権の行使の条件	(注)3、7		(注)3、7
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。		同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	(注)4		(注)4

(注) 1 新株予約権の目的である株式の種類は当社普通株式とし、付与株式数は100株となっている。
当社普通株式は、完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない、当社にとって標準となる株式である。

2018/06/25 16:13

#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	第一生命保険株式会社第1回新株予約権	第一生命保険株式会社第2回新株予約権
付与対象者の区分及び人数
株式の種類別のストック・オプションの付与数(注1)	普通株式 169,800株	普通株式 318,700株
付与日	2011年8月16日	2012年8月16日
権利確定条件	付与日に権利を確定しております。	付与日に権利を確定しております。
対象勤務期間	該当事項はありません。	該当事項はありません。
権利行使期間(注2)	自 2011年8月17日至 2041年8月16日	自 2012年8月17日至 2042年8月16日

	第一生命保険株式会社第3回新株予約権	第一生命保険株式会社第4回新株予約権
付与対象者の区分及び人数
株式の種類別のストック・オプションの付与数(注1)	普通株式 183,700株	普通株式 179,000株
付与日	2013年8月16日	2014年8月18日
権利確定条件	付与日に権利を確定しております。	付与日に権利を確定しております。
対象勤務期間	該当事項はありません。	該当事項はありません。
権利行使期間(注2)	自 2013年8月17日至 2043年8月16日	自 2014年8月19日至 2044年8月18日

	第一生命保険株式会社第5回新株予約権	第一生命ホールディングス株式会社第1回新株予約権
付与対象者の区分及び人数
株式の種類別のストック・オプションの付与数(注1)	普通株式 110,600株	普通株式 269,600株
付与日	2015年8月17日	2016年10月18日
権利確定条件	付与日に権利を確定しております。	付与日に権利を確定しております。
対象勤務期間	該当事項はありません。	該当事項はありません。
権利行使期間(注2)	自 2015年8月18日至 2045年8月17日	自 2016年10月19日至 2046年10月18日

	第一生命ホールディングス株式会社第2回新株予約権

e>第一生命ホールディングス株式会社第2回新株予約権付与対象者の区分及び人数株式の種類別のストック・オプションの付与数(注1)普通株式 215,800株付与日2017年8月24日権利確定条件付与日に権利を確定しております。対象勤務期間該当事項はありません。権利行使期間(注2)自 2017年8月25日
至 2047年8月24日(注1) 株式数に換算して記載しております。なお、当社は2013年10月1日付で株式の分割を行い、当社普通株式1株を100株に分割したため、株式の分割を考慮した株式数に換算して記載しております。

2018/06/25 16:13

#5 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数(株)	処分価額の総額(円)	株式数(株)	処分価額の総額(円)
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	―	―	―	―
その他 (新株予約権の権利行使)	181,900	354,250,250	150,100	291,420,750
保有自己株式数	28,960,500	―	28,810,500	―

(注)当期間における保有自己株式数には、2018年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。
なお、当連結会計年度の連結財務諸表及び当会計年度の財務諸表において自己株式として認識している当社株式が4,270,100株あります。これは、前記「1 株式等の状況 (7) 議決権の状況 ① 発行済株式」に記載の信託口については、経済的実態を重視し、当社と一体であるとする会計処理を行っており、信託口が所有する当社株式を自己株式として計上していることによるものであります。

2018/06/25 16:13

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2) 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
(4) 株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利

2018/06/25 16:13

#7 新株予約権等に関する注記（連結）

2 新株予約権等に関する事項

区分	新株予約権の内訳	当連結会計年度末残高(百万円)
当社	ストック・オプションとしての新株予約権	1,348

2018/06/25 16:13

#8 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

2 普通株式の自己株式の株式数の増加10,602千株は、自己株式の取得によるものであります。
3 普通株式の自己株式の株式数の減少245千株は、新株予約権(ストック・オプション)の権利行使によるもの181千株及び信託口から対象者への当社株式の給付によるもの64千株であります。

2018/06/25 16:13

#9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権(ストックオプション)の権利行使による増加であります。2018/06/25 16:13

#10 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注) 1 1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2016年4月1日至 2017年3月31日)	当連結会計年度(自 2017年4月1日至 2018年3月31日)
普通株式増加数(千株)	838	935
(うち新株予約権(千株))	(838)	(935)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	―	―

2 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	前連結会計年度(2017年3月31日)	当連結会計年度(2018年3月31日)
純資産の部の合計額から控除する金額(百万円)	1,247	1,348
(うち新株予約権(百万円))	(1,247)	(1,348)
普通株式に係る連結会計年度末の純資産額(百万円)	3,136,019	3,747,923

3 株式給付信託(J-ESOP)により信託口が所有する当社株式及び信託型従業員持株インセンティブ・プラン(E-Ship®)により第一生命保険従業員持株会専用信託が所有する当社株式は、1株当たり当期純利益の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式に含めており、また、1株当たり純資産額の算定上、期末発行済株式総数から控除する自己株式数に含めております。なお、2016年7月をもって第一生命保険従業員持株会専用信託は終了しております。

2018/06/25 16:13