有価証券報告書-第12期(平成28年4月1日-平成29年3月31日)
当社は、モルガン・スタンレーの主要な事業会社の一つであり、単体としては、幅広い金融および証券業務を提供しています。当社とモルガン・スタンレーおよびその他のモルガン・スタンレー・グループ会社とは重要な相互関係にあり、当社に対するまたは当社による資金、資本、サービスおよび後方支援の提供等が行われるとともに、従業員を含む事業上または経営上のプラットフォームまたはシステムの共通化または共有が図られております。したがって、当社の業務は、関連当事者との重大な取引を含んでおり、必ずしも非関連当事者取引として行った場合の財政状態もしくは経営成績を示唆しない可能性があります。
1.関連当事者との取引
① 財務諸表提出会社の親会社及び主要株主(会社等に限る)等
前事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)
(注1)反復継続的な取引であるために期末残高のみを付しております。
(注2)当該借入の取引条件は、モルガン・スタンレー・グループ内の財務部が、当社が市場で資金を調達する場合の金利条件を合理的に見積り、決定しております。
(注3)当該借入には劣後特約が付されております。取引条件は、モルガン・スタンレー・グループ内の財務部が、資金の借入時や借入条件の変更時における入手可能な市場情報に基づき、決定しております。
(注4)取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注5)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注6)移転価格手数料は、国外関連取引における受取手数料で、グローバルな税規制及びOECDガイドラインに基づいたモルガン・スタンレーの移転価格ポリシーに従い独立企業間価格として算定されております。
(注7)MMパートナーシップを通じた取引ですが、実質的な取引当事者を記載しております。
当事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)
(注1)反復継続的な取引であるために期末残高のみを付しております。
(注2)当該借入の取引条件は、モルガン・スタンレー・グループ内の財務部が、当社が市場で資金を調達する場合の金利条件を合理的に見積り、決定しております。
(注3)当該借入には劣後特約が付されております。取引条件は、モルガン・スタンレー・グループ内の財務部が、資金の借入時や借入条件の変更時における入手可能な市場情報に基づき、決定しております。
(注4)取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注5)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注6)移転価格手数料は、国外関連取引における受取手数料で、グローバルな税規制及びOECDガイドラインに基づいたモルガン・スタンレーの移転価格ポリシーに従い独立企業間価格として算定されております。
(注7)MMパートナーシップを通じた取引ですが、実質的な取引当事者を記載しております。
② 財務諸表提出会社の子会社及び関連会社
該当事項はありません。
③ 財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等
前事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)
(注1)取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注2)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注3)反復継続的な取引であるために期末時点の金額のみを記載しております。
(注4)反復継続的な取引であるためにデリバティブの期末時点の時価のみを記載しております。
(注5)モルガン・スタンレー・グループ株式会社で発生した出向社員に係る費用を負担しております。
(注6)移転価格手数料は、国外関連取引における受取手数料で、グローバルな税規制及びOECDガイドラインに基づいたモルガン・スタンレーの移転価格ポリシーに従い独立企業間価格として算定されております。
(注7)反復継続的な取引であるために保証金の期末時点の金額を記載しております。
当事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)
(注1)取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注2)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注3)反復継続的な取引であるために期末時点の金額のみを記載しております。
(注4)反復継続的な取引であるためにデリバティブの期末時点の時価のみを記載しております。
(注5)モルガン・スタンレー・グループ株式会社で発生した出向社員に係る費用を負担しております。
(注6)移転価格手数料は、国外関連取引における受取手数料で、グローバルな税規制及びOECDガイドラインに基づいたモルガン・スタンレーの移転価格ポリシーに従い独立企業間価格として算定されております。
(注7)反復継続的な取引であるために保証金の期末時点の金額を記載しております。
2.親会社に関する情報
1.関連当事者との取引
① 財務諸表提出会社の親会社及び主要株主(会社等に限る)等
前事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)
| 種類 | 会社等の名称 | 所在地 | 資本金又は出資金 | 事業の内容 | 議決権等の所有(被所有)割合 (%) | 関連当事者との関係 | 取引内容 | 取引金額 (百万円) | 科目 | 期末残高 (百万円) |
| 親会社 | モルガン・スタンレー | 米国 ニューヨーク州 | 7,540 (百万米 ドル) | 持株会社 | 被所有 間接 51% | 資金貸借取引 移転価格取引等 | 事業資金の借入 | - (注1) | 関係会社短期借入金 | 1,288 (注2) |
| - (注1) | 関係会社長期借入金 | 135,666 (注2) | ||||||||
| - | 一年内返済予定の関係会社長期借入金 | 90,000 (注3) | ||||||||
| 関係会社長期借入金 | 15,000 (注3) | |||||||||
| 現先取引 (注4) | - (注5) | 現先取引借入金 | 1,020,375 | |||||||
| その他の受入手数料(移転価格手数料) (注6) | 44,363 | 未収収益 | 3,432 | |||||||
| 親会社 | モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社 | 東京都 千代田区 | 1 (百万円) | 持株会社 | 被所有 直接 51% | 設備の貸借等の取引 役員の兼任等 | 配当の支払 | 6,039 (注7) | - | - |
| その他の関係会社 | 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 | 東京都 千代田区 | 755 (億円) | 持株会社 | 被所有 間接 49% | 役員の兼任等 | 配当の支払 | 9,058 (注7) | - | - |
(注1)反復継続的な取引であるために期末残高のみを付しております。
(注2)当該借入の取引条件は、モルガン・スタンレー・グループ内の財務部が、当社が市場で資金を調達する場合の金利条件を合理的に見積り、決定しております。
(注3)当該借入には劣後特約が付されております。取引条件は、モルガン・スタンレー・グループ内の財務部が、資金の借入時や借入条件の変更時における入手可能な市場情報に基づき、決定しております。
(注4)取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注5)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注6)移転価格手数料は、国外関連取引における受取手数料で、グローバルな税規制及びOECDガイドラインに基づいたモルガン・スタンレーの移転価格ポリシーに従い独立企業間価格として算定されております。
(注7)MMパートナーシップを通じた取引ですが、実質的な取引当事者を記載しております。
当事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)
| 種類 | 会社等の名称 | 所在地 | 資本金又は出資金 | 事業の内容 | 議決権等の所有(被所有)割合 (%) | 関連当事者との関係 | 取引内容 | 取引金額 (百万円) | 科目 | 期末残高 (百万円) |
| 親会社 | モルガン・スタンレー | 米国 ニューヨーク州 | 8,540 (百万米 ドル) | 持株会社 | 被所有 間接 51% | 資金貸借取引 移転価格取引等 | 事業資金の借入 | - (注1) | 関係会社短期借入金 | 1,408 (注2) |
| - (注1) | 関係会社長期借入金 | 87,700 (注2) | ||||||||
| - | 一年内返済予定の関係会社長期借入金 | 30,000 (注3) | ||||||||
| 関係会社長期借入金 | 60,000 (注3) | |||||||||
| 現先取引 (注4) | - (注5) | 現先取引借入金 | 359,508 | |||||||
| その他の受入手数料(移転価格手数料) (注6) | 56,378 | 未収収益 | 8,646 | |||||||
| 親会社 | モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社 | 東京都 千代田区 | 1 (百万円) | 持株会社 | 被所有 直接 51% | 設備の貸借等の取引 役員の兼任等 | 配当の支払 | 6,125 (注7) | - | - |
| その他の関係会社 | 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 | 東京都 千代田区 | 755 (億円) | 持株会社 | 被所有 間接 49% | 役員の兼任等 | 配当の支払 | 9,188 (注7) | - | - |
(注1)反復継続的な取引であるために期末残高のみを付しております。
(注2)当該借入の取引条件は、モルガン・スタンレー・グループ内の財務部が、当社が市場で資金を調達する場合の金利条件を合理的に見積り、決定しております。
(注3)当該借入には劣後特約が付されております。取引条件は、モルガン・スタンレー・グループ内の財務部が、資金の借入時や借入条件の変更時における入手可能な市場情報に基づき、決定しております。
(注4)取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注5)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注6)移転価格手数料は、国外関連取引における受取手数料で、グローバルな税規制及びOECDガイドラインに基づいたモルガン・スタンレーの移転価格ポリシーに従い独立企業間価格として算定されております。
(注7)MMパートナーシップを通じた取引ですが、実質的な取引当事者を記載しております。
② 財務諸表提出会社の子会社及び関連会社
該当事項はありません。
③ 財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等
前事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)
| 種類 | 会社等の名称 | 所在地 | 資本金又は出資金 | 事業の内容 | 議決権等の所有(被所有)割合 (%) | 関連当事者との関係 | 取引内容 | 取引金額 (百万円) | 科目 | 期末残高 (百万円) |
| 親会社の子会社 | モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・ エルエルシー | 米国 デラウェア州 | 4,985 (百万米 ドル) | 金融商品取引業 | なし | 資金貸借取引 有価証券取引等 | 有価証券の貸付 (注1) | - (注3) | 有価証券貸借取引受入金 | 168,954 |
| 有価証券の借入 (注1) | - (注3) | 借入有価証券担保金 | 169,744 | |||||||
| 現先取引 (注1) | - (注2) | 現先取引借入金 | 609,895 | |||||||
| 現物有価証券の購入 (注1) | 1,666,284 | - | - | |||||||
| 現物有価証券の売却 (注1) | 1,855,161 | |||||||||
| グループ会社間における配賦費用 | 8,998 | 未収収益 | 964 | |||||||
| 親会社の子会社 | モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・ インターナショナル・ピーエルシー | 英国 ロンドン | 11,464 (百万米 ドル) | 金融商品取引業 | なし | 資金貸借取引 移転価格取引等 | 有価証券の貸付 (注1) | - (注3) | 有価証券貸借取引受入金 | 316,679 |
| 有価証券の借入 (注1) | - (注3) | 借入有価証券担保金 | 700,100 | |||||||
| 現先取引 (注1) | - (注2) | 現先取引借入金 | 580,918 | |||||||
| - (注2) | 現先取引貸付金 | 463,856 | ||||||||
| 現物有価証券の購入 (注1) | 5,363,810 | - | - | |||||||
| 現物有価証券の売却 (注1) | 8,333,780 | |||||||||
| その他の受入手数料(移転価格手数料) (注6) | 24,494 | 未収収益 | 2,364 | |||||||
| 親会社の子会社 | モルガン・スタンレー・ キャピタル・サービシズ・エルエルシー | 米国 デラウエア州 | 1,612 (百万米 ドル) | デリバティブの取引 | なし | 資金貸借取引 デリバティブ取引等 | 現先取引 (注1) | - (注2) | 現先取引借入金 | 96,107 |
| デリバティブ取引 (注1) | - (注4) | デリバティブ取引(負債) | 40,939 | |||||||
| 保証金の差入 | 48,778 (注7) | その他の差入保証金 | 48,778 | |||||||
| 親会社の子会社 | モルガン・スタンレー・グループ株式会社 | 東京都 千代田区 | 10 (百万円) | サービス業 | なし | 従業員の出向サポートサービスの受入 | グループ会社間の配賦費用 | 8,973 | 未払費用 | 8,022 |
| 出向者負担金 (注5) | 19,674 |
| 種類 | 会社等の名称 | 所在地 | 資本金又は出資金 | 事業の内容 | 議決権等の所有(被所有)割合 (%) | 関連当事者との関係 | 取引内容 | 取引金額 (百万円) | 科目 | 期末残高 (百万円) |
| その他の関係会社の子会社 | 三菱UFJモルガン・スタンレー証券 株式会社 | 東京都 千代田区 | 405 (億円) | 金融商品取引業 | なし | 資金貸借取引 役員の兼任等 | 有価証券の貸付 (注1) | - (注3) | 有価証券貸借取引受入金 | 195,785 |
| 有価証券の借入 (注1) | - (注3) | 借入有価証券担保金 | 76,755 | |||||||
| 現物有価証券の購入 (注1) | 18,013 | - | - | |||||||
| 現物有価証券の売却 (注1) | 257,070 | |||||||||
| デリバティブ取引 (注1) | - (注4) | デリバティブ取引(資産) | 28,326 | |||||||
| 保証金の受入 | 29,917 (注7) | その他の受入保証金 | 29,917 | |||||||
| その他の関係会社の子会社 | 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券 株式会社 | 東京都 千代田区 | 80 (億円) | 金融商品取引業 | なし | 有価証券取引等 | 現物有価証券の購入 (注1) | 31,423 | - | - |
| 現物有価証券の売却 (注1) | 72,484 |
(注1)取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注2)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注3)反復継続的な取引であるために期末時点の金額のみを記載しております。
(注4)反復継続的な取引であるためにデリバティブの期末時点の時価のみを記載しております。
(注5)モルガン・スタンレー・グループ株式会社で発生した出向社員に係る費用を負担しております。
(注6)移転価格手数料は、国外関連取引における受取手数料で、グローバルな税規制及びOECDガイドラインに基づいたモルガン・スタンレーの移転価格ポリシーに従い独立企業間価格として算定されております。
(注7)反復継続的な取引であるために保証金の期末時点の金額を記載しております。
当事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)
| 種類 | 会社等の名称 | 所在地 | 資本金又は出資金 | 事業の内容 | 議決権等の所有(被所有)割合 (%) | 関連当事者との関係 | 取引内容 | 取引金額 (百万円) | 科目 | 期末残高 (百万円) |
| 親会社の子会社 | モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・ エルエルシー | 米国 デラウェア州 | 5,384 (百万米 ドル) | 金融商品取引業 | なし | 資金貸借取引 有価証券取引等 | 有価証券の貸付 (注1) | - (注3) | 有価証券貸借取引受入金 | 279,540 |
| 有価証券の借入 (注1) | - (注3) | 借入有価証券担保金 | 189,121 | |||||||
| 現先取引 (注1) | - (注2) | 現先取引借入金 | 768,281 | |||||||
| 現物有価証券の購入 (注1) | 2,141,271 | - | - | |||||||
| 現物有価証券の売却 (注1) | 2,744,297 | |||||||||
| 親会社の子会社 | モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・ インターナショナル・ピーエルシー | 英国 ロンドン | 11,519 (百万米 ドル) | 金融商品取引業 | なし | 資金貸借取引 有価証券取引等 | 有価証券の貸付 (注1) | - (注3) | 有価証券貸借取引受入金 | 416,402 |
| 有価証券の借入 (注1) | - (注3) | 借入有価証券担保金 | 590,352 | |||||||
| 現先取引 (注1) | - (注2) | 現先取引借入金 | 1,202,739 | |||||||
| - (注2) | 現先取引貸付金 | 224,012 | ||||||||
| 現物有価証券の購入 (注1) | 6,122,838 | - | - | |||||||
| 現物有価証券の売却 (注1) | 7,736,877 | |||||||||
| その他の受入手数料(移転価格手数料) (注6) | 16,591 | 未払費用 | 37 | |||||||
| 親会社の子会社 | モルガン・スタンレー・ キャピタル・サービシズ・エルエルシー | 米国 デラウエア州 | 2,242 (百万米 ドル) | デリバティブの取引 | なし | 資金貸借取引 デリバティブ取引等 | 現先取引 (注1) | - (注2) | 現先取引借入金 | 185,610 |
| デリバティブ取引 (注1) | - (注4) | デリバティブ取引(負債) | 22,337 | |||||||
| 保証金の差入 | 23,646 (注7) | その他の差入保証金 | 23,646 | |||||||
| 親会社の子会社 | モルガン・スタンレー・グループ株式会社 | 東京都 千代田区 | 10 (百万円) | サービス業 | なし | 従業員の出向サポートサービスの受入 | 出向者負担金 (注5) | 26,121 | 未払費用 | 9,456 |
| 種類 | 会社等の名称 | 所在地 | 資本金又は出資金 | 事業の内容 | 議決権等の所有(被所有)割合 (%) | 関連当事者との関係 | 取引内容 | 取引金額 (百万円) | 科目 | 期末残高 (百万円) |
| その他の関係会社の子会社 | 三菱UFJモルガン・スタンレー証券 株式会社 | 東京都 千代田区 | 405 (億円) | 金融商品取引業 | なし | 資金貸借取引 役員の兼任等 | 有価証券の貸付 (注1) | - (注3) | 有価証券貸借取引受入金 | 170,105 |
| 有価証券の借入 (注1) | - (注3) | 借入有価証券担保金 | 87,056 | |||||||
| 現物有価証券の購入 (注1) | 256 | - | - | |||||||
| 現物有価証券の売却 (注1) | 318,549 | |||||||||
| デリバティブ取引 (注1) | - (注4) | デリバティブ取引(資産) | 21,739 | |||||||
| 保証金の受入 | 22,660 (注7) | その他の受入保証金 | 22,660 |
(注1)取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注2)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注3)反復継続的な取引であるために期末時点の金額のみを記載しております。
(注4)反復継続的な取引であるためにデリバティブの期末時点の時価のみを記載しております。
(注5)モルガン・スタンレー・グループ株式会社で発生した出向社員に係る費用を負担しております。
(注6)移転価格手数料は、国外関連取引における受取手数料で、グローバルな税規制及びOECDガイドラインに基づいたモルガン・スタンレーの移転価格ポリシーに従い独立企業間価格として算定されております。
(注7)反復継続的な取引であるために保証金の期末時点の金額を記載しております。
2.親会社に関する情報
| 会社名 | 上場取引所 |
| モルガン・スタンレー | ニューヨーク証券取引所等 |
| モルガン・スタンレー・インターナショナル・ホールディングズ・インコーポレーテッド | 該当なし |
| モルガン・スタンレー・アジア・ホールディングズ・リミテッド | 該当なし |
| MSJLホールディングズ・リミテッド | 該当なし |
| モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社 | 該当なし |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
