有価証券報告書-第11期(平成27年4月1日-平成28年3月31日)

1.関連当事者との取引
① 財務諸表提出会社の親会社及び主要株主(会社等に限る)等
前事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)

種類	会社等の名称	所在地	資本金又は出資金	事業の内容	議決権等の所有(被所有)割合 (%)	関連当事者との関係	取引内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社	モルガン・スタンレー	米国 ニューヨーク州	7,540 (百万米 ドル)	持株会社	被所有 間接 51%	資金貸借取引 移転価格取引	事業資金の借入	6,576 (注1)	関係会社短期借入金	6,576
								133,302 (注1)	関係会社長期借入金	133,302
								60,000	一年内返済予定の関係会社長期借入金	15,000 (注2)
									関係会社長期借入金	90,000 (注2)
							現先取引	775,415 (注3)	現先取引借入金	775,415
							その他の受入手数料(移転価格手数料)	15,068	未収収益	9,800
							グループ会社間における配賦費用	35
親会社	モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社	東京都 千代田区	1 (百万円)	持株会社	被所有 直接 51%	設備の貸借等の取引 役員の兼任等	配当の支払	11,200 (注4)	-	-
その他の関係会社	三菱UFJ証券ホールディングス株式会社	東京都 千代田区	755 (億円)	持株会社	被所有 間接 49%	役員の兼任等	配当の支払	16,800 (注4)	-	-

(注) 取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注1)反復継続的な取引であるために期末残高を付しております。
(注2)当該借入には劣後特約が付されております。
(注3)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注4)MMパートナーシップを通じた取引ですが、実質的な取引当事者を記載しております。
当事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)

種類	会社等の名称	所在地	資本金又は出資金	事業の内容	議決権等の所有(被所有)割合 (%)	関連当事者との関係	取引内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社	モルガン・スタンレー	米国 ニューヨーク州	7,540 (百万米 ドル)	持株会社	被所有 間接 51%	資金貸借取引 移転価格取引等	事業資金の借入	1,288 (注1)	関係会社短期借入金	1,288
								135,666 (注1)	関係会社長期借入金	135,666
								-	一年内返済予定の関係会社長期借入金	90,000 (注2)
									関係会社長期借入金	15,000 (注2)
							現先取引	1,020,375 (注3)	現先取引借入金	1,020,375
							その他の受入手数料(移転価格手数料)	44,363	未収収益	3,432
親会社	モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社	東京都 千代田区	1 (百万円)	持株会社	被所有 直接 51%	設備の貸借等の取引 役員の兼任等	配当の支払	6,039 (注4)	-	-
その他の関係会社	三菱UFJ証券ホールディングス株式会社	東京都 千代田区	755 (億円)	持株会社	被所有 間接 49%	役員の兼任等	配当の支払	9,058 (注4)	-	-

(注) 取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注1)反復継続的な取引であるために期末残高を付しております。
(注2)当該借入には劣後特約が付されております。
(注3)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注4)MMパートナーシップを通じた取引ですが、実質的な取引当事者を記載しております。
② 財務諸表提出会社の子会社及び関連会社
該当事項はありません。
③ 財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等
前事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)

種類	会社等の名称	所在地	資本金又は出資金	事業の内容	議決権等の所有(被所有)割合 (%)	関連当事者との関係	取引内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の子会社	モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・エルエルシー	米国 デラウェア州	4,306 (百万米 ドル)	金融商品取引業	なし	資金貸借取引 有価証券取引等	有価証券の貸付	188,708 (注1)	有価証券貸借取引受入金	188,708
							有価証券の借入	70,014 (注1)	借入有価証券担保金	70,014
							現先取引	680,731 (注2)	現先取引借入金	680,731
							現物有価証券の購入	1,863,242	-	-
							現物有価証券の売却	2,348,694
親会社の子会社	モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・インターナショナル・ピーエルシー (注5)	英国 ロンドン	11,464 (百万米 ドル)	金融商品取引業	なし	資金貸借取引 移転価格取引等	有価証券の貸付	123,174 (注1)	有価証券貸借取引受入金	123,174
							有価証券の借入	752,406 (注1)	借入有価証券担保金	752,406
							現先取引	864,028 (注2)	現先取引借入金	864,028
								668,696 (注2)	現先取引貸付金	668,696
							現物有価証券の購入	5,566,552	-	-
							現物有価証券の売却	9,425,185
							その他の受入手数料(移転価格手数料)	25,551	未収収益	2,240
親会社の子会社	モルガン・スタンレー・キャピタル・サービシズ・エルエルシー (注6)	米国 デラウエア州	1,363 (百万米 ドル)	デリバティブの取引	なし	資金貸借取引 デリバティブ取引 移転価格取引等	現先取引	79,990 (注2)	現先取引借入金	79,990
							デリバティブ取引	207,519 (注3)	デリバティブ取引(負債)	207,519
							保証金の差入	201,983 (注4)	その他の差入保証金	201,983
							その他の受入手数料(移転価格手数料)	29,980	未払費用	6,534
親会社の子会社	モルガン・スタンレー・グループ株式会社	東京都 千代田区	10 (百万円)	サービス業	なし	従業員の出向 サポートサービスの受入	グループ会社間の配賦費用	18,155	未払費用	7,396
							出向者負担金	30,179

種類	会社等の名称	所在地	資本金又は出資金	事業の内容	議決権等の所有(被所有)割合 (%)	関連当事者との関係	取引内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
その他の関係会社の子会社	三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社	東京都 千代田区	405 (億円)	金融商品取引業	なし	資金貸借取引 役員の兼任等	有価証券の貸付	196,550 (注1)	有価証券貸借取引受入金	196,550
							現物有価証券の購入	97,788	-	-
							現物有価証券の売却	242,568
その他の関係会社の子会社	三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社	東京都 千代田区	80 (億円)	金融商品取引業	なし	有価証券取引等	現物有価証券の購入	32,960	-	-
							現物有価証券の売却	59,611

(注) 取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注1)反復継続的な取引であるために貸借されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。なお無担保の貸借取引は除外しております。
(注2)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注3)反復継続的な取引であるためにデリバティブの期末時点の時価を記載しております。
(注4)反復継続的な取引であるために差入保証金の期末時点の金額を記載しております。
(注5)上記のほか、モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・インターナショナル・ピーエルシーからデリバティブ取引の移管が行なわれております。当事業年度中の移管取引の時価相当額は、475,826百万円です。
(注6)上記のほか、モルガン・スタンレー・キャピタル・サービシズ・エルエルシーからデリバティブ取引の移管が行なわれております。当事業年度中の移管取引の時価相当額は、320,826百万円です。
当事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)

種類	会社等の名称	所在地	資本金又は出資金	事業の内容	議決権等の所有(被所有)割合 (%)	関連当事者との関係	取引内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
親会社の 子会社	モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・ エルエルシー	米国 デラウェア州	4,985 (百万米 ドル)	金融商品取引業	なし	資金貸借取引 有価証券取引等	有価証券の貸付	168,954 (注1)	有価証券貸借取引受入金	168,954
							有価証券の借入	169,744 (注1)	借入有価証券担保金	169,744
							現先取引	609,895 (注2)	現先取引借入金	609,895
							現物有価証券の購入	1,666,284	-	-
							現物有価証券の売却	1,855,161
							グループ会社間における配賦費用	8,998	未収収益	964
親会社の 子会社	モルガン・スタンレー・アンド・カンパニー・ インターナショナル・ピーエルシー	英国 ロンドン	11,464 (百万米 ドル)	金融商品取引業	なし	資金貸借取引 移転価格取引等	有価証券の貸付	316,679 (注1)	有価証券貸借取引受入金	316,679
							有価証券の借入	700,100 (注1)	借入有価証券担保金	700,100
							現先取引	580,918 (注2)	現先取引借入金	580,918
								463,856 (注2)	現先取引貸付金	463,856
							現物有価証券の購入	5,363,810	-	-
							現物有価証券の売却	8,333,780
							その他の受入手数料(移転価格手数料)	24,494	未収収益	2,364
親会社の 子会社	モルガン・スタンレー・ キャピタル・サービシズ・エルエルシー	米国 デラウエア州	1,612 (百万米 ドル)	デリバティブの取引	なし	資金貸借取引 デリバティブ取引等	現先取引	96,107 (注2)	現先取引借入金	96,107
							デリバティブ取引	40,939 (注3)	デリバティブ取引(負債)	40,939
							保証金の差入	48,778 (注4)	その他の差入保証金	48,778
親会社の 子会社	モルガン・スタンレー・グループ株式会社	東京都 千代田区	10 (百万円)	サービス業	なし	従業員の出向サポートサービスの受入	グループ会社間の配賦費用	8,973	未払費用	8,022
							出向者負担金	19,674

種類	会社等の名称	所在地	資本金又は出資金	事業の内容	議決権等の所有(被所有)割合 (%)	関連当事者との関係	取引内容	取引金額 (百万円)	科目	期末残高 (百万円)
その他の関係会社の子会社	三菱UFJモルガン・スタンレー証券 株式会社	東京都 千代田区	405 (億円)	金融商品取引業	なし	資金貸借取引 役員の兼任等	有価証券の貸付	195,785 (注1)	有価証券貸借取引受入金	195,785
							有価証券の借入	76,755 (注1)	借入有価証券担保金	76,755
							現物有価証券の購入	18,013	-	-
							現物有価証券の売却	257,070
							デリバティブ取引	28,326 (注3)	デリバティブ取引(資産)	28,326
							保証金の受入	29,917 (注4)	その他の受入保証金	29,917
その他の関係会社の子会社	三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券 株式会社	東京都 千代田区	80 (億円)	金融商品取引業	なし	有価証券取引等	現物有価証券の購入	31,423	-	-
							現物有価証券の売却	72,484

(注) 取引条件は市場の取引実勢に基づいて決定しております。
(注1)反復継続的な取引であるために貸借されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。なお無担保の貸借取引は除外しております。
(注2)反復継続的な取引であるために条件付売買されている有価証券に係る担保金の期末時点の金額を記載しております。
(注3)反復継続的な取引であるためにデリバティブの期末時点の時価を記載しております。
(注4)反復継続的な取引であるために保証金の期末時点の金額を記載しております。
2.親会社に関する情報

会社名	上場取引所
モルガン・スタンレー	ニューヨーク証券取引所等
モルガン・スタンレー・インターナショナル・ホールディングズ・インコーポレーテッド	該当なし
モルガン・スタンレー・アジア・ホールディングズ・ワン・リミテッド	該当なし
モルガン・スタンレー・アジア・ホールディングズ・リミテッド	該当なし
MSDW-JLホールディングズ・ツー・リミテッド	該当なし
MSJLホールディングズ4682リミテッド	該当なし
MSJLホールディングズ・リミテッド	該当なし
モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社	該当なし