訂正有価証券報告書-第1期(平成28年4月1日-平成29年3月31日)

役員に対する株式報酬制度
当社は、平成29年5月12日開催の取締役会において、当社の株主の皆さまと利害を共有し、当社グループ全体の持続的な成長を促進し、中長期的な企業価値向上への意欲を高めることを目的として、当社の取締役(社外取締役を除く。)および当社と委任契約を締結している執行役員を対象に、信託を活用した株式報酬制度(以下、「本制度」という。)を導入することについて平成29年6月20日に開催の第1回定時株主総会に付議することを決議し、同株主総会において承認可決されました。
本制度は、当社の子会社である株式会社横浜銀行および株式会社東日本銀行(以下、「子会社」といい、当社と子会社を併せて以下、「対象会社」という。)の取締役(社外取締役および非業務執行取締役を除く。)および各子会社と委任契約を締結している執行役員についても対象としております(当社を含めた対象者を総称して、以下、「取締役等」という。)。
なお、本制度の導入により、従来の株式報酬型ストックオプション制度は廃止し、平成29年度以降、新規の割り当てを行わないこととします。
① 本制度の概要
本制度は、当社グループの中期経営計画の期間に対応した3事業年度(以下、「対象期間」という。ただし、当社グループは、現在平成29年3月31日で終了する事業年度から平成31年3月31日で終了する事業年度までの3事業年度を対象とする中期経営計画を推進中であることから、平成29年度に設定する本制度においては、当該中期経営計画の期間に対応させるため、その残存期間である平成30年3月31日で終了する事業年度および平成31年3月31日で終了する事業年度の2事業年度を当初の対象期間とする。)を対象として、役位や中期経営計画の業績目標の達成度等に応じて、役員報酬として当社株式および当社株式の換価処分金相当額の金銭(以下、「当社株式等」という。)の交付または給付(以下、「交付等」という。)を行うインセンティブプランです。
本制度では、取締役等の退任後に役位に応じて当社株式等の交付等を行う信託Ⅰと、対象期間の終了後に経営計画の業績目標の達成度に応じて当社株式等の交付等を行う信託Ⅱの2種類の信託を設定します。
② 信託契約の内容
A 信託の種類 特定単独運用の金銭信託以外の金銭の信託(他益信託)
B 信託の目的 対象会社の取締役等に対するインセンティブの付与
C 委託者 当社
D 受託者 三菱UFJ信託銀行株式会社(予定)
(共同受託者 日本マスタートラスト信託銀行株式会社(予定))
E 受益者 対象会社の取締役等のうち受益者要件を充足する者
F 信託管理人 各対象会社と利害関係のない第三者(公認会計士)
G 信託契約日 平成29年8月4日(予定)
H 信託の期間 平成29年8月4日(予定)～平成31年9月末日(予定)
I 制度開始日 平成29年9月1日(予定)
J 議決権行使 行使しない
K 取得株式の種類 当社普通株式
L 信託金の上限額 信託Ⅰ 336百万円(信託報酬および信託費用を含みます。)
信託Ⅱ 536百万円(同上)
M 株式の取得時期 平成29年8月5日(予定)～平成29年8月末日(予定)
N 株式の取得方法 株式市場から取得
O 帰属権利者 当社
P 残余財産 帰属権利者である当社が受領できる残余財産は、信託金から株式取得資金を
控除した信託費用準備金の範囲内とします。
③ 信託・株式関連事務の内容
A 信託関連事務 三菱UFJ信託銀行株式会社が本信託の受託者となり信託関連事務を行う予定であり
ます。
B 株式関連事務 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社が事務委託契約書に基づき受益者への
当社株式の交付事務を行う予定であります。