有価証券報告書-第5期(令和1年10月1日-令和2年9月30日)
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性8名 女性2名 (役員のうち女性の比率20.0%)
(注) 1.取締役石井光暢、出口治明及び桑戸真二は、社外取締役であります。
2.監査役橋口晶子、片岡理恵子(戸籍名 竹田理恵子)及び石崎信明は、社外監査役であります。
3.2019年12月18日開催の定時株主総会終結の時から、2年内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
4.2019年12月18日開催の定時株主総会終結の時から、4年内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
5.代表取締役中正雄一の所有株式数は、同氏の資産管理会社である株式会社なかやが所有する株式数を含めて表示しております。
6.中正雄一は、当社及び㈱グローバルキッズの代表取締役社長を一旦退任しましたが、2020年11月に再任しております。
7.宇田川三郎は、当社及び㈱グローバルキッズの取締役を一旦退任しましたが、2020年11月に㈱グローバルキッズ取締役に、同年12月に当社取締役に、それぞれ再任しております。
8.田浦秀一は、当社及び㈱グローバルキッズの取締役を一旦退任しましたが、2020年11月に㈱グローバルキッズ取締役に、同年12月に当社取締役に、それぞれ再任しております。。
9.石井光暢は、㈱グローバルキッズの社外取締役を一旦退任しましたが、2018年11月に同社取締役に再任しております。
10.桑戸真二は、㈱福祉総研代表取締役を一旦退任しましたが、2011年6月に再任しております。
② 社外役員の状況
本書提出日現在において、当社の社外取締役は3名であり、社外監査役は3名であります。
社外取締役については、多様かつ客観的な視点を持ち、経営判断の妥当性の監督を期待しております。経営者としての豊富な経験と経営に関する高い識見を有している者を選任することで、当社経営の透明性確保とコーポレート・ガバナンス体制の強化が図られていると判断しております。
社外取締役の石井光暢は当社新株予約権1,050個(25,000株)、出口治明は当社新株予約権50個(5,000株)を保有しておりますが、それ以外に当社との間で人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の桑戸真二は、当社株式600株、当社新株予約権250個(25,000株)を保有しておりますが、それ以外に当社との間で人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役については、その高い独立性を有する立場から経営の監視機能を発揮すると考えており、監査役の全員を社外監査役とすることで、監査役会による監視体制が有効に機能していると判断しております。
社外監査役の橋口晶子は当社新株予約権200個(8,000株)、片岡理恵子(戸籍名 竹田理恵子)は当社新株予約権100個(2,000株)、石崎信明は当社新株予約権100個(10,000株)を保有しておりますが、それ以外に当社との間で人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において、監査役監査及び会計監査の結果について報告を受け、必要に応じて取締役会の意思決定の適正性を確保するための助言・提言を行っております。
社外監査役は、常勤監査役と緊密に連携し、経営の監視に必要な情報を共有しております。また、監査役会を通じて、会計監査人及び内部監査室と緊密な連携をとり、業務の適正性の確保に努めております。
① 役員一覧
男性8名 女性2名 (役員のうち女性の比率20.0%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||
| 代表取締役社長 | 中正 雄一 | 1972年5月16日生 |
| (注)3 | 5,033,595 (注)5 | ||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 須郷 達也 | 1960年5月13日生 |
| (注)3 | 798 | ||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 宇田川 三郎 | 1972年5月13日生 |
| (注)3 | 272,588 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 田浦 秀一 | 1978年1月6日生 |
| (注)3 | 220,870 | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 石井 光暢 | 1971年2月18日生 |
| (注)3 | ― | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 出口 治明 | 1948年4月18日生 |
| (注)3 | ― | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 桑戸 真二 | 1959年1月8日生 |
| (注)3 | 600 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||
| 常勤監査役 | 橋口 晶子 | 1967年10月6日生 |
| (注)4 | ― | ||||||||||||
| 監査役 | 片岡 理恵子 (戸籍名 竹田 理恵子) | 1973年7月18日生 |
| (注)4 | ― | ||||||||||||
| 監査役 | 石崎 信明 | 1960年6月7日生 |
| (注)4 | ― | ||||||||||||
| 計 | 5,528,451 | ||||||||||||||||
(注) 1.取締役石井光暢、出口治明及び桑戸真二は、社外取締役であります。
2.監査役橋口晶子、片岡理恵子(戸籍名 竹田理恵子)及び石崎信明は、社外監査役であります。
3.2019年12月18日開催の定時株主総会終結の時から、2年内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
4.2019年12月18日開催の定時株主総会終結の時から、4年内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
5.代表取締役中正雄一の所有株式数は、同氏の資産管理会社である株式会社なかやが所有する株式数を含めて表示しております。
6.中正雄一は、当社及び㈱グローバルキッズの代表取締役社長を一旦退任しましたが、2020年11月に再任しております。
7.宇田川三郎は、当社及び㈱グローバルキッズの取締役を一旦退任しましたが、2020年11月に㈱グローバルキッズ取締役に、同年12月に当社取締役に、それぞれ再任しております。
8.田浦秀一は、当社及び㈱グローバルキッズの取締役を一旦退任しましたが、2020年11月に㈱グローバルキッズ取締役に、同年12月に当社取締役に、それぞれ再任しております。。
9.石井光暢は、㈱グローバルキッズの社外取締役を一旦退任しましたが、2018年11月に同社取締役に再任しております。
10.桑戸真二は、㈱福祉総研代表取締役を一旦退任しましたが、2011年6月に再任しております。
② 社外役員の状況
本書提出日現在において、当社の社外取締役は3名であり、社外監査役は3名であります。
社外取締役については、多様かつ客観的な視点を持ち、経営判断の妥当性の監督を期待しております。経営者としての豊富な経験と経営に関する高い識見を有している者を選任することで、当社経営の透明性確保とコーポレート・ガバナンス体制の強化が図られていると判断しております。
社外取締役の石井光暢は当社新株予約権1,050個(25,000株)、出口治明は当社新株予約権50個(5,000株)を保有しておりますが、それ以外に当社との間で人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の桑戸真二は、当社株式600株、当社新株予約権250個(25,000株)を保有しておりますが、それ以外に当社との間で人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役については、その高い独立性を有する立場から経営の監視機能を発揮すると考えており、監査役の全員を社外監査役とすることで、監査役会による監視体制が有効に機能していると判断しております。
社外監査役の橋口晶子は当社新株予約権200個(8,000株)、片岡理恵子(戸籍名 竹田理恵子)は当社新株予約権100個(2,000株)、石崎信明は当社新株予約権100個(10,000株)を保有しておりますが、それ以外に当社との間で人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において、監査役監査及び会計監査の結果について報告を受け、必要に応じて取締役会の意思決定の適正性を確保するための助言・提言を行っております。
社外監査役は、常勤監査役と緊密に連携し、経営の監視に必要な情報を共有しております。また、監査役会を通じて、会計監査人及び内部監査室と緊密な連携をとり、業務の適正性の確保に努めております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
