新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2021/03/29 10:46

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

①【ストックオプション制度の内容】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。
第1回新株予約権(2017年3月28日定時株主総会決議及び2017年3月28日取締役会決議)

2021/03/29 10:46

#3 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	第1回新株予約権	第2回新株予約権	第3回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 3名当社監査役 3名当社従業員 7名	当社従業員 1名(注)1	当社取締役 5名当社従業員 4名(注)2
株式の種類別のストック・オプションの数(注)3	普通株式 232,000株	普通株式 240,000株	普通株式 100,500株
付与日	2017年3月28日	2017年11月30日	2019年11月1日
権利確定条件	(注)4	(注)5	(注)6
対象勤務期間	自 2017年3月28日至 2019年3月28日	自 2017年11月30日至 2018年11月30日	自 2019年11月1日至 2021年10月16日
権利行使期間	自 2019年3月29日至 2026年12月31日	自 2018年12月1日至 2027年11月30日	自 2021年10月17日至 2029年10月16日

(注)1.従業員の取締役就任により、当事業年度の末日の付与対象者数の区分及び人数は、当社取締役1名となっております。
2.従業員の取締役就任により、当事業年度の末日の付与対象者数の区分及び人数は、当社取締役6名、当社従業員3名となっております。

2021/03/29 10:46

#4 事業等のリスク

しかしながら、重要な事業投資を優先する場合やキャッシュ・フローの状況によっては、配当を実施しない、あるいは予定していた配当を減ずる可能性があります。
② 新株予約権について
当社は、当社取締役、監査役、従業員に対するインセンティブを目的とし、新株予約権を付与しております。これらの新株予約権が権利行使された場合には、既存株主の保有株式の価値が希薄化される可能性があります。

2021/03/29 10:46

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2) 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
2.2021年3月8日開催の取締役会において株主名簿管理人の変更を決議しております。変更後の株主名簿管理人、事務取扱場所及び事務取扱開始日は以下のとおりであります。

2021/03/29 10:46

#6 新株予約権等に関する注記

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2021/03/29 10:46

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1.新株予約権の行使により、事業年度の末日である2020年12月31日までに53,200株増加しております。
2.2021年1月1日から2021年2月28日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が60,000株増加しております。

2021/03/29 10:46

#8 発行済株式及び自己株式に関する注記

(注)1.発行済株式数の増加は、新株予約権の行使によるものであります。
2.自己株式数の増加は、単元未満株式の買取によるものであります。

2021/03/29 10:46

#9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使による増加であります。2021/03/29 10:46

#10 社外取締役（及び社外監査役）（連結）

当社では、社外の視点を踏まえた実効的なコーポレート・ガバナンスの構築を目的として、社外取締役及び社外監査役が、専門的な知見や豊富な経験に基づいて、経営陣から独立した中立的な立場での助言・提言を行うことにより、取締役の職務執行の監督を行っております。
社外取締役である日置健二氏は、K&Momentum㈱代表取締役、ブレインズテクノロジー㈱取締役を兼務しております。企業経営に係る豊富な経験と高い見識を有していることから、当社のコーポレート・ガバナンスの強化に寄与するものと判断し、社外取締役に選任しております。なお、本書提出日現在同氏は、当社の普通株式20,000株と新株予約権50個(5,000株)を保有しておりますが、それ以外に当社との間で、人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役であるトビー・バートレット氏は、㈱3C Partners代表取締役を兼務しております。複数のベンチャーキャピタルでファンドマネージャーとして、豊富な経験と当該経験を通じて培った企業分析及び投資分野における高い見識を有していることから、当社のコーポレート・ガバナンスの強化に寄与するものと判断し、社外取締役に選任しております。なお、本書提出日現在同氏は、当社との間で、人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はありません。

2021/03/29 10:46

#11 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

(純資産)
当事業年度末の純資産は、前事業年度末に比べて、239,524千円増加し1,266,452千円となりました。これは主に当期純利益の計上等による利益剰余金の増加213,204千円及び新株予約権の行使に伴う資本金5,985千円、資本準備金5,985千円の増加によるものです。
b.経営成績

2021/03/29 10:46

#12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2021/03/29 10:46

#13 関連当事者情報、財務諸表（連結）

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)新株予約権の行使は、2017年11月22日に当社臨時株主総会の決議に基づき付与されたストック・オプションの、当事業年度における権利行使を記載しております。なお、取引金額は当事業年度における新株予約権の権利行使による付与株式数に、1株当たりの払込金額を乗じた金額を記載しております。
当事業年度(自 2020年1月1日 至 2020年12月31日)

2021/03/29 10:46

#14 １株当たり情報、財務諸表（連結）

(注)1株当たり当期純利益金額及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前事業年度(自 2019年1月1日至 2019年12月31日)	当事業年度(自 2020年1月1日至 2020年12月31日)
普通株式増加数(株)	263,627	252,614
(うち新株予約権(株))	(263,627)	(252,614)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式の概要	-	-

2021/03/29 10:46