新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2021/10/29 11:13

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

① 【ストックオプション制度の内容】
2021年6月25日開催の第3期定時株主総会におきまして、従来の株式報酬型ストックオプション制度を廃止し、新たに信託型株式報酬制度(以下、「本制度」という。)へ移行することを決議しております。また、本制度への移行に伴い、以下の付与済みの新株予約権のうち未行使のものにつきましては、本制度に基づく応分のポイントを付与することを条件として、権利放棄することといたします。本制度の内容については、「(8)役員・従業員株式所有制度の内容」に記載しております。
ストックオプション制度の内容は以下のとおりであります。

2021/10/29 11:13

#3 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第1回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第2回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第3回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第4回新株予約権
決議年月日	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会
付与対象者の区分及び人数	株式会社第四銀行取締役3名	株式会社第四銀行取締役3名	株式会社第四銀行取締役4名	株式会社第四銀行取締役5名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式7,400株	当社普通株式11,400株	当社普通株式16,610株	当社普通株式13,450株
付与日(注3)	2010年7月27日	2011年7月28日	2012年7月30日	2013年7月30日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年10月1日～2040年7月27日	2018年10月1日～2041年7月28日	2018年10月1日～2042年7月30日	2018年10月1日～2043年7月30日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第5回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第6回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第7回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第8回新株予約権
決議年月日	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会
付与対象者の区分及び人数	株式会社第四銀行取締役6名	株式会社第四銀行取締役6名	株式会社第四銀行取締役6名、執行役員3名	株式会社第四銀行取締役6名、執行役員5名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式13,540株	当社普通株式10,220株	当社普通株式21,420株	当社普通株式18,050株
付与日(注3)	2014年7月30日	2015年7月30日	2016年7月29日	2017年7月28日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年10月1日～2044年7月30日	2018年10月1日～2045年7月30日	2018年10月1日～2046年7月29日	2018年10月1日～2047年7月28日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第10回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第11回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第12回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第13回新株予約権
決議年月日	2018年5月11日北越銀行取締役会	2018年5月11日北越銀行取締役会	2018年5月11日北越銀行取締役会	2018年5月11日北越銀行取締役会
付与対象者の区分及び人数	株式会社北越銀行取締役1名	株式会社北越銀行取締役2名	株式会社北越銀行取締役2名	株式会社北越銀行取締役6名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式1,020株	当社普通株式1,885株	当社普通株式1,565株	当社普通株式3,910株
付与日(注3)	2012年7月26日	2013年7月26日	2014年7月28日	2015年7月27日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年10月1日～2042年7月26日	2018年10月1日～2043年7月26日	2018年10月1日～2044年7月28日	2018年10月1日～2045年7月27日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第14回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第15回新株予約権
決議年月日	2018年5月11日北越銀行取締役会	2018年5月11日北越銀行取締役会
付与対象者の区分及び人数	株式会社北越銀行取締役6名	株式会社北越銀行取締役10名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式5,250株	当社普通株式6,875株
付与日(注3)	2016年7月27日	2017年7月26日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年10月1日～2046年7月27日	2018年10月1日～2047年7月26日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第16回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第17回新株予約権
決議年月日	2018年11月9日当社取締役会	2019年6月25日当社取締役会
付与対象者の区分及び人数	当社取締役8名、株式会社第四銀行取締役8名、株式会社第四銀行執行役員8名、株式会社北越銀行取締役11名	当社取締役8名、株式会社第四銀行取締役10名、株式会社第四銀行執行役員6名、株式会社北越銀行取締役9名、株式会社北越銀行執行役員2名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式50,440株	当社普通株式65,900株
付与日	2018年12月7日	2019年7月29日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年12月8日～2048年12月7日	2019年7月30日～2049年7月29日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第18回新株予約権
決議年月日	2020年6月24日当社取締役会
付与対象者の区分及び人数	当社取締役8名、株式会社第四銀行取締役8名、株式会社第四銀行執行役員7名、株式会社北越銀行取締役9名、株式会社北越銀行執行役員2名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式80,980株
付与日	2020年7月31日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2020年8月1日～2050年7月31日

(注)1.第1回から第15回までは当社が2018年10月1日付の株式会社第四銀行及び株式会社北越銀行の共同株式移転により両行の完全親会社として設立されたことに伴い、両行が発行していた新株予約権者に対して当社の新株予約権を交付したものであります。
2.株式数に換算して記載しております。

2021/10/29 11:13

#4 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数(株)	処分価額の総額(円)	株式数(株)	処分価額の総額(円)
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	―	―	―	―
その他(単元未満株式買増請求及び新株予約権の権利行使)	64,119	220,187,859	7,160	24,525,075
保有自己株式数	236,005	―	229,173	―

(注) 当期間における保有自己株式数には、2021年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及び買増請求による株式数は含めておりません。

2021/10/29 11:13

#5 役員報酬（連結）

<2020年6月24日>・監査等委員でない取締役の報酬月額に関する件
・株式報酬型ストックオプションとして新株予約権を発行する件
・募集新株予約権の割当個数の決定並びにストックオプション報酬額に関する件

2021/10/29 11:13

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

2.会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
3.株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
4.単元未満株式の売り渡しを請求することができる権利

2021/10/29 11:13

#7 新株予約権等に関する注記（連結）

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2021/10/29 11:13

#8 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2021/10/29 11:13

#9 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注1) 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	前連結会計年度(2020年3月31日)	当連結会計年度(2021年3月31日)
純資産の部の合計額から控除する金額(百万円)	18,336	19,171
(うち新株予約権)	767	692
(うち非支配株主持分)	17,569	18,479

(注2) 1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、次のとおりであります。

		前連結会計年度(自 2019年4月1日至 2020年3月31日)	当連結会計年度(自 2020年4月1日至 2021年3月31日)
普通株式増加数	千株	219	250
うち新株予約権	千株	219	250
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要		-	-

(注) 株主資本において自己株式として計上されている信託に残存する当社の株式は、1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式に含めております。

2021/10/29 11:13