- #1 その他の参考情報（連結）
2022年12月23日東海財務局長に提出
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(募集または売出しの届出を要しない新株予約権証券の取得勧誘又は売付け勧誘等についての取締役会決議)に基づく臨時報告書であります。
2022年12月26日東海財務局長に提出
2024/03/29 15:30- #2 その他の新株予約権等の状況（連結）
③【その他の新株予約権等の状況】
当社は、2021年11月12日開催の取締役会において、以下のとおり、第三者割当による第3回新株予約権(行使価額修正条項付)(以下、「本新株予約権」といいます。)の発行を決議して、発行しております。
2024/03/29 15:30- #3 ストックオプション制度の内容（連結）
2019年ストックオプション
| 決議年月日 | 2019年11月13日 |
| 付与対象者の区分及び人数(名) | 当社従業員 60 |
| 新株予約権の数(個)※ | 895(注)6 |
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株) | 普通株式24,500(注)1、6 |
| 新株予約権の行使時の払込金額(円)※ (注)2 | 1,525(注)2、6 |
| 新株予約権の行使期間※ | 自 2022年1月1日 至 2027年12月31日 |
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※ | 発行価格 1,525資本組入額 762.5(注)6 |
| 新株予約権の行使の条件※ | (注)3 |
| 新株予約権の譲渡に関する事項※ | (注)4 |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※ | (注)5 |
※ 当事業年度の末日(2023年9月30日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2024年2月29日)において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。
(注)1.
新株予約権の目的となる株式の数
- #4 役員報酬（連結）
当社の役員報酬の額については、2018年12月26日開催の第16期定時株主総会決議により、取締役(監査等委員である取締役を除く。)については年額2億円以内、監査等委員である取締役については年額2,000万円以内と定めております。当該株主総会終結時点の取締役(監査等委員である取締役を除く。)の員数は3名、取締役(監査等委員)は3名であります。
また非金銭報酬等として、株価変動のメリットとリスクを株主と共有することにより、株価上昇及び企業価値向上の貢献意欲を高めることを目的として、2022年12月23日開催の株主総会で決定した報酬総額の限度内(年額1億円以内)において、ストック・オプションとして新株予約権を割り当てるものとしております。
当社の役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の決定権限を有するものは取締役会であります。
2024/03/29 15:30- #5 提出会社の株式事務の概要（連結）
(2) 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
(4) 株式取扱規程の定めるところにより、株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求することができる権利
2024/03/29 15:30- #6 新株予約権等に関する注記（連結）
2.新株予約権に関する事項
2024/03/29 15:30- #7 発行済株式、株式の総数等（連結）
(注)提出日現在発行数には、2024年3月1日から、この有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
2024/03/29 15:30- #8 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）
(注)当連結会計年度において株式数が334,700株増加したのは新株予約権の行使によるものであります。
2024/03/29 15:30- #9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
- 新株予約権の行使によるものであります。2024/03/29 15:30
- #10 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）
(3)【行使価額修正条項付
新株予約権付社債券等の行使状況等】
| 第4四半期会計期間(2023年7月1日から2023年9月30日まで) | 第21期(2022年10月1日から2023年9月30日まで) |
| 当該期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数(個) | - | 3,254 |
| 当該期間の権利行使に係る交付株式数(株) | - | 325,400 |
| 当該期間の権利行使に係る資金調達額(千円) | - | 609,249 |
| 当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計(個) | - | 6,300 |
| 当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数(株) | - | 630,000 |
| 当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等(円) | - | 1,661.9 |
| 当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額(千円) | - | 1,116,340 |
- #11 重要な後発事象、財務諸表（連結）
(株式会社宇佐美鉱油による当社株式に対する公開買付けについて)
当社は、2024年3月1日開催の取締役会において、株式会社宇佐美鉱油(以下「公開買付者」といいます。)による当社の普通株式及び新株予約権(以下「当社株券等」といいます。)に対する2段階の公開買付け(以下「本公開買付け」といいます。)に関して、第1回公開買付価格と第2回公開買付価格が異なることから、第1回公開買付けについて賛同の意見を表明すること、及び第1回公開買付価格の妥当性については意見を留保し、第1回公開買付けに応募するか否かについては中立の立場をとり、対象者の株主並びに第2回新株予約権及び第4回新株予約権の新株予約権者(以下、「本新株予約権者」といいます。)の皆様の判断に委ねることを決議いたしました。
また、2024年3月1日時点においては、第2回公開買付けが行われた場合には第2回公開買付けに賛同し、かつ、対象者の株主の皆様に対しては第2回公開買付けに応募することを推奨し、本新株予約権者の皆様に対しては、第2回公開買付けに応募するか否かについて、本新株予約権者の皆様のご判断に委ねる旨の意見を表明するべきであり、第2回公開買付けが開始される時点で改めてその旨の意見表明について決議するべきであると考える旨を併せて決議いたしました。
2024/03/29 15:30- #12 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）
2.1株当たり当期純利益又は1株当たり当期純損失及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 前連結会計年度(自 2021年10月1日至 2022年9月30日) | 当連結会計年度(自 2022年10月1日至 2023年9月30日) |
| 普通株式増加数(株) | 53,818 | 13,279 |
| (うち新株予約権(株)) | (53,818) | (13,279) |
| 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要 | 第3回新株予約権(3,254個) | - |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
