新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

2021年4月14日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(新株予約権の発行)の規定に基づく臨時報告書であります。
(5)有価証券報告書の訂正報告書及び確認書

2022/03/29 15:10

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

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#3 ストックオプション制度の内容（連結）

a.第10回新株予約権

決議年月日	2017年9月1日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社取締役 3当社従業員 31
新株予約権の数(個)※	84,500
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※	普通株式84,500(注)2
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	480(注)3
新株予約権の行使期間※	自 2019年4月1日至 2024年8月31日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 480資本組入額 240
新株予約権の行使の条件※	(注)4
新株予約権の譲渡に関する事項※	新株予約権を譲渡により取得するには、取締役会の承認を要する。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※	(注)5

※ 当事業年度の末日(2021年12月31日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2022年2月28日)において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。
(注)1.本新株予約権は、新株予約権1個につき5円で有償発行しております。

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#4 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）

(1)ストック・オプションの内容

	2017年第10回	2021年第11回
付与日	2017年9月1日	2021年4月30日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況1 株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況1 株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	期間の定めはありません。	期間の定めはありません。

(注)株式数に換算して記載しております。
(2)ストック・オプションの規模及びその変動状況

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#5 事業等のリスク

③ 新株予約権行使による株式価値の希薄化について
当社は、取締役、従業員に対し、インセンティブを目的とした新株予約権(以下「ストック・オプション」)を付与しております。これらのストック・オプションに加え、今後付与されるストック・オプションの行使が行われた場合には、当社の1株当たりの株式価値が希薄化し、株価形成に影響を与える可能性があります。
なお、2021年12月期末時点において、これらのストック・オプションによる潜在株式数は594,200株であり、発行済株式総数5,996,365株の9.91%に相当しております。

2022/03/29 15:10

#6 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4)【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数(株)	処分価額の総額(円)	株式数(株)	処分価額の総額(円)
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	-	-	-	-
その他(新株予約権の権利行使)	19,500	9,360,000	-	-
保有自己株式数	579,913	-	579,913	-

(注)当期間における保有自己株式には、2022年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り、新株予約権の権利行使による株式は含まれておりません。

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#7 役員報酬（連結）

c.非金銭報酬等に関する方針
非金銭報酬等は、事業年度ごとの業績向上に対する貢献意欲を引き出すため、取締役に対し、直近の業績等を勘案して定める数の新株予約権を支給することがあります。対象者、内容等に関しては、取締役会の決議により決定することとしております。
d.報酬等の割合に関する方針

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#8 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
2.当社株式取扱場所及び株主名簿管理人であるみずほ信託銀行株式会社は、2021年11月22日に本店を移転し、住所が変更となりました。

2022/03/29 15:10

#9 新株予約権等に関する注記

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2022/03/29 15:10

#10 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)「提出日現在発行数」欄には、2022年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2022/03/29 15:10

#11 発行済株式及び自己株式に関する注記

(注)普通株式の自己株式数の増加429,322株は、取締役会の決議に基づく自己株式の取得429,300株及び単元未満株式の買取り22株によるものであります。普通株式の自己株式数の減少19,500株は、新株予約権の行使に伴う自己株式の処分によるものであります。

2022/03/29 15:10

#12 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の権利行使による増加であります。2022/03/29 15:10

#13 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

(純資産)
当事業年度末における純資産合計は971,152千円となり、前事業年度末に比べ426,506千円減少いたしました。これは主に、利益剰余金が1,421,287千円増加、新株予約権が412千円増加した一方で、資本剰余金が1,059,237千円減少、自己株式が788,968千円増加したことによるものであります。
この結果、自己資本比率は61.6%(前事業年度末は81.1%)となりました。

2022/03/29 15:10

#14 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2022/03/29 15:10

#15 関連当事者情報、財務諸表（連結）

(注)新株予約権の行使は、2017年9月1日の取締役会決議に基づき付与されたストック・オプションの当事業年度における権利行使を記載しております。なお、取引金額は、当事業年度におけるストック・オプションの権利行使による資本金及び資本準備金の増加額を記載しております。
当事業年度(自 2021年1月1日 至 2021年12月31日)

2022/03/29 15:10